香港三级 A500ETF指数基金: 浦银安盛中证A500交游型绽开式指数证券投资基金基金合同

  浦银安盛基金握住有限公司 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数      证券投资基金        基金合同  基金握住东谈主：浦银安盛基金握住有限公司  基金托管东谈主：中国扶植银行股份有限公司       二〇二四年十二月 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金                                          基金合同                                 目       录 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同                    第一部分 绪论    一、坚贞本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，法式基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                      《公开召募证券投资基金运作握住办 法》(以下简称“《运作办法》”)、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督握住办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息暴露握住办法》(以下 简称“《信息暴露办法》”)、              《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险握住法令》 (以下简称“《流动性风险握住法令》”)、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》和其他相关法律法例。 益。    二、基金合同是法令基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金相关的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过头他相关法令享有职权、承担义务。    基金合同确当事东谈主包括基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。    三、浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金由基金握住东谈主依照 《基金法》、基金合同过头他相关法令召募，并经中国证券监督握住委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。    中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前 景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金握住东谈主依照恪称牵累、淳厚信用、严慎勤奋的原则握住和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    投资者应当肃穆阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具府上概要等信息 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同 暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    四、基金握住东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外暴露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。    五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性法令不一致，应当以届时有用的法律法例的法令为准。    六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基 金所面对的共同风险外，如投资存托凭证的，本基金还将面对投资存托凭证的特 殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。    七、本基金追踪中证 A500 指数，存在追踪舛错限定未达约定目的、指数编 制机构住手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，具体风险详见招募说明书“风 险揭示”部分。    八、本基金钞票可投资于科创板，若本基金投资于科创板股票，会面对科创 板机制下因投资标的、商场轨制以及交游法令等各异带来的特殊风险，包括但不 限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金                   基金合同                    第二部分 释义    在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 绽开式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改良和补充 A500 交游型绽开式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用修 订和补充 招募说明书》过头更新 资基金基金份额发售公告》 资基金基金家具府上概要》过头更新 基金上市交游公告书》 司法解释、行政法令以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、禀报等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督握住办法》过头配套法令以及颁布机 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金                  基金合同 关对其经常作念出的改良 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会第 166 高歌《对于修改部分证券期 货法令的决定》改良的《公开召募证券投资基金信息暴露握住办法》及颁布机关 对其经常作念出的改良 的《公开召募证券投资基金运作握住办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 机关对其经常作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其经常作念出的改良 实施详情》界说的“交游型绽开式基金”，简称“ETF”（Exchange Traded Fund） 访佛，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，取舍绽开式运作 方式的基金 务的法律主体，包括基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资握住办法》（包括颁布机关对其经常作念出的改良）及相 关法律法例法令使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者， 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同 包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转托管及提供基金交游账户信息查询等业务 证监会法令的其他要求，取得基金销售业务经验并与基金握住东谈主签订了基金销售 服务合同，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金握住东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金握住东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东谈主相关账户的建立和握住、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 结算有限服务公司 基金握住东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得朝上 3 个月 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同 绽开日      《业务法令》：指浦银安盛基金握住有限公司、深圳证券交游所、中国证 券登记结算有限服务公司、基金销售机构的相关业务法令、法令、禀报、指南及 其经常作念出的改良 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的要求要求将基金份额兑换为基金合同所法令对价的行动 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 和招募说明书道令应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 可能发生的变更 东谈主申购、赎回的基金份额数应为最小申购、赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中沿途或部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数诡计 当日现款差额的臆测值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，诡计并由深圳证券交游所在交游 时候内发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值的行动 行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浮松 同期增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为开动日再行诡计） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为开动日再行诡计） 款项过头他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期入款（含合同约定有要求提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同 限的新股及非公开荒行股票、钞票救援证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 交游的债券等 刊（以下简称“法令报刊”）以及《信息暴露办法》法令的互联网网站（以下简 称“法令网站”，包括基金握住东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 暴露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件    以上释义中触及法律法例、业务法令的内容，法律法例、业务法令改良后， 如适用本基金，相关内容以改良后法律法例、业务法令为准。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同               第三部分 基金的基本情况    一、基金称号    浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金    二、基金的类别    股票型、指数证券投资基金    三、基金的运作方式    交游型绽开式    四、基金的投资目的    详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。    五、基金的最低召募份额总额和召募金额    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所募 集的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币。    六、基金份额发售面值和认购用度    本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。    本基金认购费率按招募说明书及基金家具府上概要的法令实行。    七、基金存续期限    不依期    八、标的指数    本基金的标的指数为中证 A500 指数。    畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素以致标的指数不合适要求或法律法例、监管机构另有法令的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金握住东谈主应当自相关情形发生之日起十个服务日内 向中国证监会说明并提议处置决议，如更换基金标的指数、调动运作方式、与其 他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行 表决，基金份额持有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 自动阻隔。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决议确定并实施时期，基 金握住东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同 持有东谈主利益优先原则扶助基金投资运作。    九、刊行蚁合基金、增设新的份额类别或通达场外申购、赎回相关业务    在不违反法律法例及对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金握住东谈主可根据基金发展需要，召募并握住以本基金为目的 ETF 的一只或多只 蚁合基金，或为本基金增设新的份额类别，或通达场外申购、赎回相关业务并制 定、公布相应的交游法令等，在履行稳健要道后无需召开持有东谈主大会审议。新的 份额类别可树立不同的申购费、赎回费，具体法令等相关事项届时将另行公告。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同               第四部分 基金份额的发售    一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象    自基金份额发售之日起最长不得朝上 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。    投资东谈主可取舍网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本 基金。    网上现款认购是指投资东谈主通过基金握住东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 交游所网上系统以现款进行认购。    网下现款认购是指投资东谈主通过基金握住东谈主过头指定的发售代理机构以现款 进行认购。    网下股票认购是指投资东谈主通过基金握住东谈主过头指定的发售代理机构以股票 进行认购。    网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购的具体安排详见招募说明书的 相关法令。    投资东谈主应当在基金握住东谈主过头指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 神色或者按基金握住东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金管 理东谈主不错根据具体情况调治本基金的发售方式，在本基金基金份额发售公告或其 他公告中列明。基金握住东谈主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务 的具体情况和接洽方式，请参见基金份额发售公告或相关公告。    基金握住东谈主可依据执行情况增减、变更发售代理机构，并在基金份额发售公 告或基金握住东谈主网站公示。若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限服务公司 对发售方式、发售神色有所调治的，本基金将进行相应调治。    合适法律法例法令的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。    二、基金份额的认购 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同    本基金的认购费率由基金握住东谈主决定，并在招募说明书及基金家具府上概要 中列示。基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场推行、销售、登记 等基金召募时期发生的各项用度。    基金召募时期召募的资金存入成心账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不 得动用。召募的股票按照交游所和登记机构的法令和经过赐与冻结与过户，冻结 时期所产生的权益归认购投资东谈主整个。网下股票认购所召募的股票在网下股票认 购日至登记机构进行股票过户日的冻结时期所产生的权益的处理按照《业务规 则》实行。    基金认购份额具体的诡计方法在招募说明书中列示。    基金握住东谈主不错对每个账户的认购和持有基金份额进行结果，具体结果请参 看招募说明书或相关公告。    基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定凯旋，而仅代表销售机 构如实摄取到认购肯求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购肯求 及认购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当职权，不然，由此产 生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。    三、基金份额认购的具体法令    投资东谈主具体的认购原则、认购用度、认购名额、认购份额的诡计公式、认购 利息的处理、认购时候安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由 基金握住东谈主根据相关法律法例以及本基金合同的法令确定，并在招募说明书或基 金份额发售公告中暴露。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同                  第五部分 基金备案    一、基金备案的要求    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金 认购东谈主数不少于 200 东谈主的要求下，基金召募期届满或基金握住东谈主依据法律法例及 招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收 到验资说明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案要求的，自基金握住东谈主办理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金握住东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。 基金握住东谈主应将基金召募时期召募的资金存入成心账户，网下股票认购召募的股 票按照交游所和登记机构的法令和经过办理股票的冻结与过户，在基金召募行动 结果前，任何东谈主不得动用。    二、基金合同弗成奏效时召募资金及股票的处理方式    若是召募期限届满，未餍足基金备案要求，基金握住东谈主应当承担下列服务： 期活期入款利息。对于基金召募时期网下股票认购所召募的股票，登记机构应予 以解冻，基金握住东谈主不承担相关股票冻结时期交游价钱波动的服务；发售代理机 构将协助基金握住东谈主、登记机构完成相关资金和证券的退还服务； 酬。基金握住东谈主、基金托管东谈主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。    三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票范围    《基金合同》奏效后，联接 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票净值低于东谈主民币 5000 万元情形的，基金握住东谈主应当在依期说明 中赐与暴露；联接 60 个服务日出现前述情形的，基金握住东谈主应当在 10 个服务日 内向中国证监会说明并提议处置决议，如陆续运作、调动运作方式、与其他基金 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同 合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。    法律法例或监管部门另有法令时，从其法令。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同             第六部分 基金份额折算与变更登记    基金合同奏效后，对投资东谈主利益无骨子性影响前提下，履行稳健要道后，本 基金不错进行份额折算。    一、基金份额折算的时候    基金握住东谈主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息暴露办法》的有 关法令进行公告。    二、基金份额折算的原则    基金份额折算由基金握住东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金握住东谈主将另行公告。    如畴昔本基金增多基金份额的类别，基金握住东谈主在实施份额折算时，可对全 部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。    基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额 数额将发生调治，但调治后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有 东谈主的权益无骨子性影响，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基金份额折算后， 基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。    若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金握住东谈主可蔓延办理基金份额折算。    三、基金份额折算的方法    基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同             第七部分 基金份额的上市交游    一、基金份额的上市    基金合同奏效后，本基金具备下列要求的，基金握住东谈主可依据《深圳证券交 易所证券投资基金上市法令》，向深圳证券交游所肯求基金份额上市交游： 元；    二、基金份额的上市交游    本基金基金份额在深圳证券交游所的上市交游，需恪守《深圳证券交游所证 券投资基金上市法令》、           《深圳证券交游所交游法令》、                        《深圳证券交游所证券投资 基金交游和申购赎回实施详情》过头他相关法令。    三、上市交游的停复牌、暂停上市、规复上市和阻隔上市    本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和阻隔上市等按照《基金法》和相关 法律法例以及《深圳证券交游所证券投资基金上市法令》等相关业务法令、禀报、 指引、指南等相关法令实行。    当本基金发生深圳证券交游所相关法令所法令的因不再具备上市要求而应 当阻隔上市的情形时，本基金可由交游型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上 市的绽开式指数基金，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基金阻隔上市后， 场内份额的处理法令由基金握住东谈主提前制定并公告。    若届时本基金握住东谈主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则基金握住东谈主 将本着爱戴基金份额持有东谈主正当权益的原则，履行稳健的要道后与该指数基金合 并或者及第其他合适的指数当作标的指数。具体情况见基金握住东谈主届时公告。    四、基金份额参考净值（IOPV）的诡计与公告    基金份额参考净值（IOPV）的具体诡计方法与公告参见招募说明书。    五、在不违反法律法例及不毁伤基金份额持有东谈主利益的前提下，经基金握住 东谈主与基金托管东谈主协商一致后，本基金在履行稳健要道后可肯求在包括境应酬易所 在内的其他交游所上市交游，无需召开基金份额持有东谈主大会。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同    六、相关法律法例、中国证监会、深圳证券交游所及中国证券登记结算有限 服务公司对基金上市交游的法令等相关法令内容进行调治的，基金合同相应赐与 修改，且此项修改无需召开基金份额持有东谈主大会。    七、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限服务公司增多了基金上市交 易的新功能，基金握住东谈主不错在履行稳健的要道后增多相应功能，无需召开基金 份额持有东谈主大会。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同            第八部分 基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回神色    投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业神色或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。    基金握住东谈主在脱手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依 据执行情况变更申购赎回代理券商，在基金握住东谈主网站公示。    在畴昔要求允许的情况下，基金握住东谈主直销不错通达申购赎回业务，具体业 务的办理时候及办理方式基金握住东谈主将另行公告。    二、申购和赎回的绽开日实时候    投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平日交游日的平日交游时候；但基金握住东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或本基金合同的法令公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金握住东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应 的调治，但应在调治实施日前依照《信息暴露办法》的相关法令在法令媒介上公 告。    基金合同奏效后，基金握住东谈主在餍足监管要求的情况下，根据本基金运作的 需要决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时候在申购脱手公告中 法令。    基金合同奏效后，基金握住东谈主在餍足监管要求的情况下，根据本基金运作的 需要决定本基金脱手办理赎回的具体日历，具体业务办理时候在赎回脱手公告中 法令。    本基金可在基金上市交游之前脱手办理申购、赎回，但在基金肯求上市时期， 可暂停办理申购、赎回。    在确定申购脱手与赎回脱手时候后，基金握住东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息暴露办法》的相关法令在法令媒介上公告申购与赎回的脱手时候。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同    三、申购与赎回的原则 公司的相关业务法令和法令； 他对价，具体以招募说明书过头更新为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待；    基金握住东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治，或依据深圳 证券交游所、中国证券登记结算有限服务公司相关业务法令过头变更调治上述规 则。基金握住东谈主必须在新法令脱手调治实施前依照《信息暴露办法》的相关法令 在法令媒介上公告。    四、申购与赎回的要道    投资东谈主必须根据申购赎回代理券商法令的要道，在绽开日的具体业务办理时 间内提议申购或赎回的肯求。    投资东谈主提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的 申购肯求无效。基金份额持有东谈主提交赎回肯求时，须持有迷漫的基金份额余额和 现款，不然所提交的赎回肯求无效。    平日情况下，投资东谈主申购、赎回肯求的阐发根据登记机构的相关法令办理， 具体见本基金招募说明书。如投资东谈主未能提供合适要求的申购对价，则申购肯求 失败。如投资东谈主理有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，或投资东谈主提交的赎 回肯求朝上基金握住东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单 个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限的，则赎回肯求失 败。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同    基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定凯旋，而仅代表 销售机构如实摄取到肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于 申购、赎回肯求及申购、赎回份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺合 法职权。因投资东谈主怠于履行查询等各项义务，以致其相关权益受损的，基金握住 东谈主、基金托管东谈主、销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。    本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用相关业务法令和参与各方相关合同过头经常改良的有 关法令，具体法令在招募说明书中列示。    若是登记机构和基金握住东谈主在计帐交收时发现弗成平日践约的情形，则依据 相关业务法令和参与各方相关合同过头经常改良的相关法令进行处理。    如深圳证券交游所、中国证券登记结算有限服务公司修改或更新上述法令并 适用于本基金的，则按照新的法令实行，并在招募说明书中进行更新。    基金握住东谈主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在对基金份额持有东谈主利 益无骨子性不利影响的前提下，对上述申购赎回的要道以及计帐交收和登记的办 理时候、方式、处理法令等进行调治，并在脱手实施前按照《信息暴露办法》的 相关法令在法令媒介上赐与公告。    投资者应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的法令按时足额支付 应付的现款差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未 能按时足额交收的，基金握住东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承 担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金钞票的损失。若投资东谈主用以申购的部分 或沿途组合证券或者用以赎回的部分或沿途基金份额因被国度有权机关冻结或 强制实行导致不及额的，基金握住东谈主有权引导申购赎回代理机构及登记机构照章 进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东谈主或基金钞票碰到损失的，基金 握住东谈主有权代表其他基金份额持有东谈主或基金钞票要求该投资东谈主进行抵偿。    五、申购和赎回的数目结果 申购、赎回单元由基金握住东谈主确定和调治，具体法令请参见招募说明书或相关公 告。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同 申购总范围或赎回总范围进行限定，并在申购赎回清单中公告。 个交游账户的最低基金份额余额，具体法令请参见招募说明书或相关公告。 基金握住东谈主应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金握住东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可采选上述措施对基金范围赐与控 制。具体法令请参见相关公告。 允许的情况下，调治申购与赎回的数额结果或最小申购、赎回单元或者新增基金 范围限定措施。基金握住东谈主必须在调治前依照《信息暴露办法》的相关法令在规 定媒介上公告。    六、申购和赎回的对价、用渡过头用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 诡计，并在 T+1 日内公告，诡计公式为估值日基金钞票净值除以估值日发售在 外的基金份额总额。遇特殊情况，经履行稳健要道，不错稳健蔓延诡计或公告。 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额过头他对价。赎回对价是指基金份额持有东谈主赎回基金份额时，基金握住 东谈主应托福的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。 交游所开市前公告。申购赎回清单的内容与形式见招募说明书。 收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的相关用度，具体法令详见招 募说明书及基金家具府上概要。    基金握住东谈主不错在不违反相关法律法例且对基金份额持有东谈主利益无骨子性 不利影响的前提下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单计 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同 算和公告时候或频率进行调治并根据相关法例法令进行信息暴露。    七、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金握住东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 格且取舍估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金握住东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 易时候非平日停市），导致基金握住东谈主无法平日进行投资握住或无法诡计当日基 金钞票净值。 或对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或基金握住东谈主认定的其他毁伤现存基金份额持有东谈主 利益的情形。 开市后发现申购赎回清单编制装假或 IOPV 诡计装假。 申购，或者指数编制机构、证券/期货交游所等因格外情况使申购赎回清单无法 编制或编制欠妥。上述格外情况指基金握住东谈主无法预料并不可限定的情形，包括 但不限于系统故障、聚集故障、通信故障、电力故障、数据装假等。 的本基金总范围上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例朝上基金握住东谈主 法令确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额朝上单个 投资东谈主累计持有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购份额朝上单个投资东谈主单日或 单笔申购份额上限时。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同    发生上述第 1、2、3、4、6、7、8、10、11、12 项情形之一且基金握住东谈主决 定暂停申购时，基金握住东谈主应当根据相关法令在法令媒介上刊登暂停申购公告。 若是投资东谈主的申购肯求被沿途或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况甩掉时，基金握住东谈主应实时规复申购业务的办理。    八、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形    发生下列情形时，基金握住东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回 对价： 格且取舍估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金握住东谈主应当暂停接受基金赎回肯求或降速支付赎回对价。 易时候非平日停市），导致基金握住东谈主无法平日进行投资握住或无法诡计当日基 金钞票净值。 开市后发现申购赎回清单编制装假或 IOPV 诡计装假。 赎回，或者指数编制机构、证券/期货交游所等因格外情况使申购赎回清单无法 编制或编制欠妥。上述格外情况指基金握住东谈主无法预料并不可限定的情形，包括 但不限于系统故障、聚集故障、通信故障、电力故障、数据装假等。 东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份 额上限或单个账户当日累计赎回份额上限等情况。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同    发生上述第 9 项情形之外的情形之一且基金握住东谈主决定暂停赎回或降速支 付赎回对价时，基金握住东谈主应按法令报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基 金握住东谈主应足额支付，基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前取舍将当日可能未获 受理部分赐与撤消。在暂停赎回的情况甩掉时，基金握住东谈主应实时规复赎回业务 的办理，并依影相关法令在法令媒介公告。    九、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 相关法令，最迟于再行绽开日在法令媒介刊登再行绽开申购或赎回的公告；也可 以根据执行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时候，届时不再另行发 布再行绽开的公告。    十、其他申购赎回方式 多只证券组成最小申购、赎回单元或其整数倍进行申购。在不毁伤基金份额持有 东谈主利益的前提下，基金握住东谈主有权制定荟萃申购业务的相关法令，荟萃申购业务 的相关法令在脱手实行前根据相关法例法令进行信息暴露。 访佛，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，取舍绽开式运作 方式的基金。若是本基金推出蚁合基金，在本基金上市之前，蚁合基金不错用股 票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 基金握住东谈主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金 份额持有东谈主大会。场外申购赎回的具体办理方式等相关事项将根据相关法例法令 进行信息暴露。 基金握住东谈主也可采选其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎回方式脱手 实行前根据相关法例法令进行信息暴露。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同 性不利影响的情况下，调治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并根据相关 法例法令进行信息暴露。 他服务，两边需签订书面奉求代理合同。 基金握住东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别，制定并 公布相应的业务法令，无需召开基金份额持有东谈主大会。    十一、基金的非交游过户    基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 者，或者是按影相关法律法例或国度有权机关要求的划转主体。    袭取是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏效司法文牍将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织或者以其他方式责罚。办理非 交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相关府上，对于合适要求的非交游过 户肯求按基金登记机构的法令办理，并按基金登记机构法令的法子收费。    十二、基金份额的冻结息争冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。被冻结部分份额仍参与收益分派与 支付。法律法例或监管部门或登记机构另有法令的除外。    十三、其他业务    如相关法律法例允许基金握住东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金握住东谈主可制定相应的业务法令并开展相关业务，并根据相关法例法令进行信 息暴露。    十四、基金握住东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有东谈主实 质利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治并根据 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金     基金合同 相关法例法令进行信息暴露。    十五、基金计帐交收与登记模式的调治与新增    若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限服务公司修改现存的计帐交收 与登记模式或推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金 握住东谈主有权调治本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金 的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与暴露并 在本基金的基金合同、招募说明书过头更新中赐与更新，无需召开基金份额持有 东谈主大会审议。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金              基金合同           第九部分 基金合同当事东谈主及职权义务    一、基金握住东谈主    （一）基金握住东谈主简况    称号：浦银安盛基金握住有限公司    住所：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区滨江通衢 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层    办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5189 号 S2 座 1-7 层    法定代表东谈主：谢伟    树立日历：2007 年 8 月 5 日    批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字2007207 号    组织形式：有限服务公司    注册成本：120，000 万元东谈主民币    存续期限：陆续策划    接洽电话：021-23212888    （二） 基金握住东谈主的职权与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》平定运用 并握住基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金握住费以及法律法例法令或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照法令召集基金份额持有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及相关法律法令监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度相关法律法令，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同    （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；    （9）担任或奉求其他合适要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》法令的用度；    （10）依据《基金合同》及相关法律法令决定基金收益的分派决议；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回肯求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺推动职权，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；    （14）以基金握住东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼职权或者 实施其他法律行动；    （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；    （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、 赎回、转托管和非交游过户等业务法令；    （17）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎勤奋的原则握住和运 用基金财产；    （4）配备迷漫的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式握住和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制， 保证所握住的基金财产和基金握住东谈主的财产相互平定，对所握住的不同基金区别 握住，区别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关法令外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）采选稳健合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法合适《基金合同》等法律文献的法令，按相关法令诡计并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明；    （10）编制季度说明、中期说明和年度说明；    （11）严格按照《基金法》、                 《基金合同》过头他相关法令，履行信息暴露及 说明义务；    （12）保守基金生意精巧，不泄露基金投资有计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他相关法令另有法令外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不 得向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等向 外部专科照管人提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；    （14）按法令受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》过头他相关法令召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；    （16）按法令保存基金财产握住业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相 关府上，保存年限不低于法律法例法令的最低年限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在法令时候发出，何况 保证投资者好像按照《基金合同》法令的时候和方式，随时查阅到与基金相关的 公开府上，并在支付合理成本的要求下得到相关府上的复印件；    （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派；    （19）面对终结、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时说明中国证监会 并禀报基金托管东谈主；    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例、《基金合同》和《托管合同》法令履行 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金                       基金合同 我方的义务，基金托管东谈主违反法律法例、《基金合同》和《托管合同》变成基金 财产损失机，基金握住东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；     （22）当基金握住东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担服务；     （23）以基金握住东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼职权或实施其 他法律行动；     （24）本基金在召募时期未能达到基金的备案要求，                            《基金合同》弗成奏效， 基金握住东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，召募时期网下股票认购所冻结的股票 应赐与解冻；     （25）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；     （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；     （27）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金托管东谈主     （一） 基金托管东谈主简况     称号：中国扶植银行股份有限公司     住所：北京市西城区金融大街 25 号     法定代表东谈主：张金良     成迅速间：2004 年 09 月 17 日     批 准 设 立 机关 和 批 准设 立 文号 ： 中 国银 行 业监 督 管 理委 员 会 银 监 复 2004143 号     组织形式：股份有限公司     注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续时期：陆续策划     基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号     （二） 基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：     （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例、                          《基金合同》和《托管合同》 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同 的法令安全看守基金财产；    （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例法令或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金握住东谈主对本基金的投资运作，如发现基金握住东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据相关商场法令，为基金开设证券账户、资金账户过头他投资所需 账户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；    （6）在基金握住东谈主更换时，提名新的基金握住东谈主；    （7）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：    （1）以淳厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全看守基金财产；    （2）树立成心的基金托管部门，具有合适要求的营业神色，配备迷漫的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互平定；对所托管的不同的基金区别树立账户，平定核算，分账握住， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面相互平定；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管合同》过头他相关法令外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；    （5）看守由基金握住东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；    （6）按法令开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管合同》的约定，根据基金握住东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；    （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》、《托管合同》过头他 相关法令另有法令外，在基金信息公开暴露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但因 监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等向外部专科照管人提供的 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同 情况除外；    （8）复核、审查基金握住东谈主诡计的基金净值信息、基金份额申购、赎回对 价的现款部分；    （9）办理与基金托管业务行动相关的信息暴露事项；    （10）对基金财务管帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具成见，说 明基金握住东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》、                            《托管合同》的规 定进行；若是基金握住东谈主有未实行《基金合同》、                      《托管合同》法令的行动，还应 当说明基金托管东谈主是否采选了稳健的措施；    （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相关府上，保存年 限不低于法律法例法令的最低年限；    （12）从基金握住东谈主或其奉求的登记机构处摄取并保存基金份额持有东谈主名 册；    （13）按法令制作相关账册并与基金握住东谈主查对；    （14）依据基金握住东谈主的指示或相关法令向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》过头他相关法令，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金握住东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；    （16）按照法律法例、《基金合同》及《托管合同》的法令监督基金握住东谈主 的投资运作；    （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分派；    （18）面对终结、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时说明中国证监会 和银行业监督握住机构，并禀报基金握住东谈主；    （19）因违反《基金合同》、                 《托管合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿 服务，其抵偿服务不因其退任而免除；    （20）按法令监督基金握住东谈主按法律法例和《基金合同》法令履行我方的义 务，基金握住东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金握住东谈主追偿；    （21）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议； 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同    （22）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》、                            《托管合同》约定的其 他义务。    三、基金份额持有东谈主    基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要要求。    每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；    （4）按照法令要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；    （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；    （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息府上；    （7）监督基金握住东谈主的投资运作；    （8）对基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：    （1）肃穆阅读并驯顺《基金合同》                   、招募说明书、基金家具府上概要等信息 暴露文献；    （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作出投资决策，自行承担投资风险；    （3）热心基金信息暴露，实时诈欺职权和履行义务；    （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同 金合同》所法令的用度，并主动查询交游肯求的阐发情况，并妥善诈欺正当职权；    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》阻隔的 有限服务；    （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；    （7）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；    （9）提供基金握住东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常的更新和 补充，并保证其简直、准确、完竣；    （10）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同             第十部分 基金份额持有东谈主大会    基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。    本基金份额持有东谈主大会不树立日常机构。    畴昔，若本基金推出本基金的蚁合基金，则：    鉴于本基金和本基金的蚁合基金的相关性，蚁合基金的基金份额持有东谈主不错 凭所持有的蚁合基金的基金份额平直出席或者请托代表出席本基金的基金份额 持有东谈主大会并参与表决。在诡计参会份额和票数时，蚁合基金的基金份额持有东谈主 持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会的 权益登记日，蚁合基金持有本基金份额的总额乘以该基金份额持有东谈主所持有的联 接基金份额占蚁合基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。蚁合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有平 等的投票权。    蚁合基金的基金握住东谈主不应以蚁合基金的口头代表蚁合基金的全体基金份 额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受蚁合基金的特 定基金份额持有东谈主的奉求以蚁合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。    蚁合基金的基金握住东谈主代表蚁合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本 基金份额持有东谈主大会的，须先罢黜蚁合基金基金合同的约定召开蚁合基金的基金 份额持有东谈主大会，蚁合基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额持有东谈主大会的，由蚁合基金的基金握住东谈主代表蚁合基金的基金份额持有东谈主提议 召开或召集本基金份额持有东谈主大会。    若将来法律法例对基金份额持有东谈主大会另有法令的，以届时有用的法律法例 为准。    一、召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有法令的无需召开基金份额持有东谈主大会的 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同 除外：    （1）阻隔《基金合同》；    （2）更换基金握住东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）调动基金运作方式；    （5）调治基金握住东谈主、基金托管东谈主的报酬法子；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资目的、范围或策略；    （9）变更基金份额持有东谈主大会要道；    （10）基金握住东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；    （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金握住东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；    （12）阻隔基金份额的上市，但因本基金不再具备上市要求而被深圳证券交 易所阻隔上市的除外；    （13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；    （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会法令的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金握住东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，履行稳健要道后无需召开基金份额持有东谈主大会：    （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；    （2）在法律法例和《基金合同》法令的范围内调治本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式；    （3）因相应的法律法例、深圳证券交游所或登记机构的相关业务法令发生 变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）增多、取消或调治基金份额类别树立，对基金份额分类办法及法令进 行调治；    （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化； 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同    （6）基金推出新业务或服务；    （7）基金握住东谈主、相关证券交游所、登记机构、销售机构在法律法例、基 金合同法令的范围内调治相关基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过 户等业务的法令；    （8）调治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；    （9）调治基金净值信息、申购赎回清单的内容、申购赎回清单的诡计和公 告的时候或频率；    （10）召募并握住以本基金为目的 ETF 的一只或多只蚁合基金、基金份额 肯求上市交游、肯求在其他证券交游所上市、新增场外申购赎回方式、通达跨系 统转托管业务或暂停、住手场外申购赎回业务；    （11）调治基金的收益分派原则和支付方式；    （12）按照法律法例和《基金合同》法令不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。    二、会议召集东谈主及召集方式 金握住东谈主召集。 提议书面提议。基金握住东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 6 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金握住东谈主， 基金握住东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金握住东谈主提议书面提议。基金握住东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金握住东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金握住东谈主，基金握住东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金握住东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金握住东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得粉碎、纷扰。 益登记日。    三、召开基金份额持有东谈主大会的禀报时候、禀报内容、禀报方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时候、地点和会议形式；    （2）会议拟审议的事项、议事要道和表决方式；    （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；    （4）授权奉求诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、投递时候和地点；    （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要禀报的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式及投票方式（包括但不限 于以纸质表决票投票、聚集投票及短信投票等）                     、奉求的公证机关过头接洽方式 和接洽东谈主、表决成见寄交的截止时候和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金握住东谈主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同 书面禀报基金握住东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 握住东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票效率。    四、基金份额持有东谈主出席会议的方式    基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金握住东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金握住东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期合适以下要求时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：    （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 持有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释合适法律法例、《基金合 同》和会议禀报的法令，何况持有基金份额的凭证与基金握住东谈主理有的登记府上 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表示， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或会议禀报载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或会议禀报载明的其他方式进行表决。    在同期合适以下要求时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个服务日内连 续公布相关教导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金握住东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金握住东谈主）和公证机关的监督下按照会 议禀报法令的方式收取基金份额持有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金握住东谈主经 禀报不插足收取表决成见的，不影响表决效率；    （3）本东谈主平直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决成见或授权他东谈主代表出 具表决成见；    （4）上述第（3）项中平直出具表决成见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决成见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决成见的 代理东谈主出具的奉求东谈主理有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释符 正当律法例、《基金合同》和会议禀报的法令，并与基金登记机构纪录相符。 亦可取舍聚集、电话、短信或其他非书面方式向其授权代表进行授权。具体方式 由会议召集东谈主确定并在会议禀报中列明。 亦可取舍聚集、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合 的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议要道比照现场开会和通信方式开会的要道 进行。基金份额持有东谈主不错取舍书面、聚集、电话、短信或其他方式进行表决， 具体方式由会议召集东谈主确定并在会议禀报中列明。    五、议事内容与要道    议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金握住东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》法令的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会磋议的其他事项。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同    基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的禀报后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条法令要道确定和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金握住东谈主授权出席会议的代表，在基金握住东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金握住东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主 当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金握住东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证 机关监督下形成决议。    六、表决    基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法令的须以 格外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例和中国证监会 另有法令或《基金合同》另有约定外，调动基金运作方式、更换基金握住东谈主或者 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同 基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、与其他基金合并以格外决议通过方为有用。    基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。    采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据诠释，不然提交 合适会议禀报中法令的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议禀报法令的表决成见视为有用表决，表决成见隐晦不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总 数。    基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    七、计票    （1）如大会由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议脱手后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手 后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金握住东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。    （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。    （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当就地公布再行清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金握住东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金握住东谈主授权代表）的监督下进 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金握住东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    八、奏效与公告    基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。    基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息暴露办法》的相关法令在 法令媒介上公告。若是取舍通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金握住 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。    九、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开要求、议事要道、表决 要求等的法令，但凡平直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监 管法令修改导致相关内容被取消或变更的，基金握住东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。    十、法律法例或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有法令的，从其法令。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同   第十一部分 基金握住东谈主、基金托管东谈主的更换要求和要道    一、基金握住东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形    （一）基金握住东谈主职责阻隔的情形    有下列情形之一的，基金握住东谈主职责阻隔：    （二）基金托管东谈主职责阻隔的情形    有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：    二、基金握住东谈主和基金托管东谈主的更换要道    （一）基金握住东谈主的更换要道 的基金握住东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金握住东谈主； 持有东谈主大会决议奏效后按照《信息暴露办法》的法令在法令媒介公告； 料，实时向临时基金握住东谈主或新任基金握住东谈主办理基金握住业务的交代手续，临 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同 时基金握住东谈主或新任基金握住东谈主应实时摄取。新任基金握住东谈主或临时基金握住东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金握住东谈主相关的称号字样。      （二）基金托管东谈主的更换要道 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东谈主； 持有东谈主大会决议奏效后按照《信息暴露办法》的法令在法令媒介公告； 府上，实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时摄取。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金握住东谈主核 对基金钞票总值和基金钞票净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计 用度在基金财产中列支。      （三）基金握住东谈主与基金托管东谈主同期更换的要求和要道 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金握住东谈主和基金托管 东谈主； 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同 管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议奏效后按照《信息暴露办法》的法令在法令媒介 上联合公告。    三、新任基金握住东谈主或临时基金握住东谈主摄取基金握住业务，或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主摄取基金财产和基金托管业务前，原基金握住东谈主或原基金托 管东谈主应不绝履行相关职责，并保证不作念出对基金份额持有东谈主的利益变成毁伤的行 为。原基金握住东谈主或原基金托管东谈主在不绝履行相关职责时期，仍有权按照《基金 合同》的法令收取基金握住费、基金托管费。    四、本部分对于基金握住东谈主、基金托管东谈主更换要求和要道的约定，但凡平直 援用法律法例或监管法令的部分，如法律法例或监管法令修改导致相关内容被取 消或变更的，基金握住东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应内 容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同                第十二部分 基金的托管    基金托管东谈主和基金握住东谈主按照《基金法》、                      《基金合同》过头他相关法令坚贞 托管合同。    坚贞托管合同的目的是明确基金托管东谈主与基金握住东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值诡计、收益分派、信息暴露及相互监督等相关事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同              第十三部分 基金份额的登记    一、基金份额的登记业务    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主相关账户的建立和握住、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等。    二、基金登记业务办理机构    本基金的登记业务由基金握住东谈主或基金握住东谈主奉求的其他合适要求的机构 办理。基金握住东谈主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订奉求代 理合同，以明确基金握住东谈主和代理机构在投资者相关账户握住、基金份额登记、 计帐及基金交游阐发、披发红利、建立并看守基金份额持有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。本基金的登记机构为中国证券登记 结算有限服务公司。    三、基金登记机构的职权    基金登记机构享有以下职权： 关法令于脱手实施前在法令媒介上公告；    四、基金登记机构的义务    基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自相关账户销户之日起不得 少于 20 年； 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿服务，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同                第十四部分 基金的投资    一、投资目的    详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。    二、投资范围    本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）                                   。 为更好地杀青投资目的，本基金可少量投资于部分非标的指数成份股（包含主板、 创业板、科创板过头他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、 央行单子、所在政府债券、政府救援机构债券、政府救援债券、金融债券、企业 债券、公司债券、次级债券、可调动债券、可交换债券、可分离交游可转债、短 期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、钞票救援证券、债券回购、银行存 款、同行存单、繁衍器用（股指期货、国债期货、股票期权等）、货币商场器用 以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会相关法令）。    本基金可根据法律法例的法令参与融资及转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东谈主在履行稳健 要道后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管 机构的相关法令实行。    基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例 不得低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法例 的法令而受结果的情形除外。每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票 期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例结果，基金握住东谈主在履行法 定要道后，不错调治上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    （一）股票投资策略    本基金主要取舍完全复制法，即按照标的指数中的成份股组成过头权重构建 投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应调治。    本基金通过严格的投资经过和量化风险握住技能，在平日情况下，本基金力 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同 争限定投资组合的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的十足值 小于 0.2%，年化追踪舛错不朝上 2%。如因指数编制法令调治或其他要素导致跟 踪偏离度和追踪舛错朝上上述范围，基金握住东谈主应采选合理措施幸免追踪偏离 度、追踪舛错进一步扩大。    当预期成份股发生调治和成份股发生配股、增发、分成等行动时，以及因基 金的申购和赎回对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，基金握住东谈主会对 投资组合进行稳健调治，裁减追踪舛错。    如出现股票停牌、股票流动性较差或其他影响指数复制的要素，使基金握住 东谈主无法依指数权重购买成份股时，基金握住东谈主不错根据商场情况，结合陶冶判断， 对投资组合进行稳健调治，以取得更接近标的指数的收益率。    若是标的指数成份股发生显着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未 作出调治的，基金握住东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先原则，履行里面决策 要道后实时对相关成份股进行调治。    （1）依期调治    本基金股票组合根据所追踪的标的指数对其成份股的调治而进行相应的定 期追踪调治。    （2）不依期调治    根据指数编制法令，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成 份股权重再行调治时，本基金将进行相应调治。    根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调治，从而有用追踪标 的指数。    根据法律、法例和基金合同的法令，成份股在标的指数中的权重因其他特殊 原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合握住进行稳健变通和调治，奋发降 低追踪舛错。    （二）存托凭证投资策略 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同    对于存托凭证投资，本基金将在久了研究的基础上，通过定性分析、定量分 析等方式，筛选相应的存托凭证投资标的。    （三）债券投资策略    基于基金流动性握住和有用利用基金钞票的需要，本基金将投资于流动性较 好的国债、央行单子等债券，保证基金钞票流动性，教学基金钞票的投资收益。 本基金将根据宏不雅经济形势、货币战略、证券商场变化瓜分析判断畴昔利率变化， 结合债券订价工夫，进行个券取舍。    （四）可调动债券与可交换债券投资策略    本基金将取舍专科的分析和诡计方法，空洞磋商债券的久期、票面利率、信 用风险等债券要素以及期权价值，奋发取舍被商场低估的品种。一方面，本基金 将对可转债对应的标的股票进行久了研究，取舍定性分析（行业地位、竞争上风、 治理结构、商场开拓、篡改材干等）与定量分析（P/B、P/E、PEG、DCF、DDM、 NAV 等）相结合的方式挑选成长性好且估值合理的正股；另一方面，本基金将 久了研究分析可转债自身的信用评估。同期可转债不错按照约定的价钱调动为股 票。在日常交游运作中，本基金将密切热心可转债与标的股票之间价钱之间的对 比关系，垄断套利契机，以增强本基金的收益。    （五）股指期货交游策略    本基金的股指期货交游将根据风险握住的原则，以套期保值为目的，取舍流 动性好、交游活跃的期货合约，并根据对股票商场和期货商场运行趋势的研判， 以及对股指期货合约的估值订价，与股票现货钞票进行匹配，杀青多头或空头的 套期保值操作，以对冲风险钞票组合的系统性风险和流动性风险。利用股指期货 的杠杆作用，裁减股票仓位经常调治的交游成本和追踪舛错，达到有用追踪标的 指数的目的。    （六）国债期货交游策略    本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资 组合进行握住，教学投资效率。本基金主要取舍流动性好、交游活跃的国债期货 合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。    （七）股票期权投资策略    本基金投资股票期权，将根据风险握住的原则，以套期保值为目的，充分考 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同 虑股票期权的流动性和风险收益特征。    （八）钞票救援证券投资策略    本基金通过分析钞票救援证券对应钞票池的钞票特征，来臆测钞票失约风险 和提前偿付风险，根据钞票证券化的收益结构安排，模拟钞票救援证券的本金偿 还和利息收益的现款流支付，并利用合理的收益率弧线对钞票救援证券进行估 值。同期还将充分磋商该投资品种的风险补偿收益和商场流动性，限定钞票救援 证券投资的风险，以获取较高的投资收益。    （九）参与融资及转融通证券出借业务投资策略    本基金在参与融资及转融通证券出借业务时将根据风险握住的原则，在法律 法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资及转融 通证券出借业务。参与融资及转融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融 券标的股票中取舍流动性好、交游活跃的股票当作转融通出借交游对象，教学基 金的投资收益。    若畴昔法律法例或监管部门有新法令的，本基金将按最新法令实行。畴昔， 跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资目的的前提下，相应调治和 更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。    四、投资结果    基金的投资组合应恪守以下结果：    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票的    （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需 缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；    （3）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得朝上基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金握住东谈主之外 的要素以致基金不合适本款所法令比例结果的，本基金握住东谈主不得主动新增流动 性受限钞票的投资；    （4）本基金投资于归拢原始权益东谈主的千般钞票救援证券，其市值不得朝上 基金钞票净值的 10%； 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同    （5）本基金持有的沿途钞票救援证券，其市值不得朝上基金钞票净值的    （6）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）钞票救援证券的比例，不得超 过该钞票救援证券范围的 10%；    （7）本基金握住东谈主握住的沿途基金投资于归拢原始权益东谈主的千般钞票救援 证券，不得朝上其千般钞票救援证券所有范围的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票救援证 券。基金持有钞票救援证券时期，若是其信用等第下落、不再合适投资法子，应 在评级说明发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金进行债券回购最永久限为 1 年；    （11）本基金参与股指期货交游后，则需驯顺下列投资比例结果： 金钞票净值的 10%； 持有的股票总市值的 20%； 诡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得朝上上一交游日基金钞票净值的 20%；    （12）本基金参与国债期货交游后，则需驯顺下列投资比例结果： 金钞票净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，所有（轧差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例 的相关约定； 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同 不得朝上上一交游日基金钞票净值的 30%；    （13）本基金参与股指期货、国债期货交游后，在职何交游日日终，持有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金钞票净值 的 100%。其中，有价证券指股票、存托凭证、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、钞票救援证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；    （14）本基金参与股票期权交游后，则需驯顺下列投资比例结果： 值的 10%； 持有合约行权所需的全额现款或交游所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数诡计；    （15）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得朝上基金钞票净值的 95%；    （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险握住法令》所述流 动性受限证券的范围； 均诡计；    （17）本基金的基金钞票总值不得朝上基金钞票净值的 140%；    （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同    （19）本基金投资存托凭证的比例结果依照境内上市交游的股票实行，与境 内上市交游的股票合并诡计，法律法例或监管部门另有要求的除外；    （20）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他投资结果。    除上述第（2）、（3）、（8）、（16）、（18）项外，因证券商场波动、期货商场 波动、上市公司合并、基金范围变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流 动性结果等基金握住东谈主之外的要素以致基金投资比例不合适上述法令投资比例 的，基金握住东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会法令的特殊情形 除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金握住东谈主之外的要素 以致基金投资不合适第（16）项法令的，基金握住东谈主不得新增出借业务。法律法 规另有法令的，从其法令。    基金握住东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起脱手。    法律法例或监管部门取消或变更上述结果，如适用于本基金，基金握住东谈主在 履行法定要道后，本基金投资不再受相关结果或以变更后的法令为准。    为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违反法令向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷服务的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有法令的除外；    （5）向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交游、专揽证券交游价钱过头他不朴直的证券交游行动；    （7）法律、行政法例和中国证监会法令不容的其他行动。    如法律法例或监管部门取消或变更上述不容性法令，基金握住东谈主在履行法定 要道后，则本基金投资不再受相关结果或以变更后的法令为准。    基金握住东谈主运用基金财产买卖基金握住东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、执行 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同 限定东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当合适本基金的投资目的和投资策略，恪守基金 份额持有东谈主利益优先原则，预防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公谈合理价钱实行。相关交游必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 法例赐与暴露。要紧关联交游应提交基金握住东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的平定董事通过。基金握住东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。    法律法例或监管部门取消或变更上述结果，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关结果或按变更后的法令实行，无需经基金份额持有东谈主大会审议。    五、事迹比拟基准    本基金事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证 A500 指数收益率。    中证 A500 指数从各行业及第市值较大、流动性较好的 500 只证券当作指数 样本，以反应各行业最具代表性上市公司证券的举座推崇。    畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素以致标的指数不合适要求或法律法例、监管机构另有法令的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金握住东谈主应当自相关情形发生之日起十个服务日内 向中国证监会说明并提议处置决议，如更换基金标的指数、调动运作方式、与其 他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行 表决，基金份额持有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 自动阻隔。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决议确定并实施时期，基 金握住东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额 持有东谈主利益优先原则扶助基金投资运作。    六、风险收益特征    本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币商场基金、债券型基 金和搀和型基金。本基金为指数型基金，主要取舍完全复制法追踪标的指数的表 现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相同的风险收益特征。    七、基金握住东谈主代表基金诈欺相关职权的处理原则及方法 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同                第十五部分 基金的财产    一、基金钞票总值    基金钞票总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息和基金应收款项 以过头他钞票的价值总和。    二、基金钞票净值    基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据相关法律法例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金握住东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独 立。    四、基金财产的看守和责罚    本基金财产平定于基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看守。基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的法令责罚外，基金财产不得被处 分。    基金握住东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章撤消或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金握住东谈主握住运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金握住东谈主握住运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同               第十六部分 基金钞票估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金相关的证券交游神色的交游日以及国度法律法例 法令需要对外暴露基金净值的非交游日。    二、估值对象    基金所领有的股票、存托凭证、债券、繁衍器用和银行入款本息、应收款项、 钞票救援证券、其它投资等钞票及欠债。    三、估值原则    基金握住东谈主在确定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、《对于固定收益品种的估值处理法子》、监管部门相关法令。    （一）对存在活跃商场且好像获取换取钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则法令的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应取舍最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交游日的报价弗成简直反应公允价值的，应付报价进行调治，确定公允 价值。    与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中磋商不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的结果等，若是该结果是针对钞票持有者的，那么在估值工夫中不应将该结果作 为特征磋商。此外，基金握住东谈主不应试虑因其多数持有相关钞票或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃商场的投资品种，应取舍在当前情况下适用何况有迷漫 可利用数据和其他信息救援的估值工夫确定公允价值。取舍估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    四、估值方法    交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化 以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，调治 最近交游市价，确定公允价钱。    （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，及第第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；    （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，及第第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价。对于含投资者回 售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至执行收款日历间及第第三 方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价；回售登记 期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；    （3）对于在交游所商场上市交游的公开荒行的可调动债券等有活跃商场的 含转股权的债券，实行全价交游的债券按照估值日收盘价当作估值全价；实行净 价交游的债券按照估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；    （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，如无第 三方估值基准服务机构提供的估值价钱，则在当前情况下适用何况有迷漫可利用 数据和其他信息救援的估值工夫确定其公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近交游日的市价（收盘价）估 值；    （2）初度公开荒行未上市的股票，取舍估值工夫确定公允价值。    在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、初度 公开荒行股票时公司推动公开荒售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管 机构或行业协会相关法令确定公允价值。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同    持有的银行依期入款或禀报入款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐发利 息收入。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，取舍最近交 易日结算价估值。    本基金投资股票期权，根据相关法律法例以及监管部门的法令估值。 会的相关法令进行估值，确保估值的公允性。 金握住东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新法令估值。    如基金握住东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的法令或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即禀报 对方，共同查明原因，两边协商处置。    根据相关法律法例，基金钞票净值诡计和基金管帐核算的义务由基金握住东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金握住东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的成见，基金 握住东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说光线，按照基金握住东谈主对基金净值的诡计 结果对外赐与公布。    五、估值要道 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛错计入基金财产。国度法律法例另有法令的，从其法令。    基金握住东谈主应每个服务日诡计基金钞票净值及基金份额净值，并按法令公 告。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同 规或本基金合同的法令暂停估值时除外。基金握住东谈主每个服务日对基金钞票估值 后，将基金钞票净值、基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无 误后，由基金握住东谈主按约定对外公布。    六、估值装假的处理    基金握住东谈主和基金托管东谈主将采选必要、稳健、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值装假 时，视为基金份额净值装假。    基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，若是由于基金握住东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失变成估值装假，导致其他当事东谈主碰到损失的，过失 的服务东谈主应当对由于该估值装假碰到损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值装假处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。    上述估值装假的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值装假已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值装假服务方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值装假发生的用度由估值装假服务方承担； 由于估值装假服务方未实时更正已产生的估值装假，给当事东谈主变成损失的，由估 值装假服务方对平直损失承担抵偿服务；若估值装假服务方仍是积极合作，何况 有协助义务确当事东谈主有迷漫的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值装假服务方应付更正的情况向相关当事东谈主进行阐发，确保估值装假已得 到更正。    （2）估值装假的服务方对相关当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责， 何况仅对估值装假的相关平直当事东谈主负责，不合第三方负责。    （3）因估值装假而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值装假服务方仍应付估值装假负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值装假责 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；若是取得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的欠妥 得利返还的总和朝上其执行损失的差额部分支付给估值装假服务方。    （4）估值装假调治取舍尽量规复至假定未发生估值装假的正确情形的方式。    估值装假被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要道如下：    （1）查明估值装假发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值装假发生 的原因确定估值装假的服务方；    （2）根据估值装假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值装假变成的损失 进行评估；    （3）根据估值装假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值装假的服务方进行 更正和抵偿损失；    （4）根据估值装假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值装假的更正向相关当事东谈主进行阐发。    （1）基金份额净值诡计出现装假时，基金握住东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施堤防损失进一步扩大。    （2）装假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金握住东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；装假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金握住东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有法令的，从其法令处理。若是行 业有通行作念法，在不抵抗法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金握住东谈主与 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则再行协商确定处理原 则。    七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同 钞票价值时； 格且取舍估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，且经与基金托管东谈主协商 一致时；    八、基金净值的阐发    基金钞票净值和基金份额净值由基金握住东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行 复核。基金握住东谈主应于每个服务日交游结果后诡计当日的基金钞票净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐发后发送给基金 握住东谈主，由基金握住东谈主对基金净值赐与公布。    九、特殊情形的处理 差不当作基金钞票估值装假处理。 编制机构及入款银行或第三方估值基准服务机构发送的数据装假、遗漏等，或国 家管帐战略变更、商场法令变更等非基金握住东谈主与基金托管东谈主原因，基金握住东谈主 和基金托管东谈主固然仍是采选必要、稳健、合理的措施进行查验，但未能发现装假 的，由此变成的基金钞票估值装假，基金握住东谈主和基金托管东谈主免除抵偿服务，但 基金握住东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施甩掉或缩小由此变成的影响。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同              第十七部分 基金用度与税收    一、基金用度的种类                      《基金合同》奏效后与基金相关的 信息暴露用度； 诉讼费和仲裁费； 用度。    二、基金用度计提方法、计提法子和支付方式    本基金的握住费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。握住费的诡计 方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金握住费    E 为前一日的基金钞票净值    基金握住费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金握住东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个服务日内按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金握住东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金握住东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商处置。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的诡计 方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金握住东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个服务日内按照指定的 账户旅途进行资金支取，基金握住东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金握住东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商处置。 用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的名堂    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    四、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金握住东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的法令代扣代缴。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同             第十八部分 基金的收益与分派    一、基金收益分派原则 供分派利润进行评价，收益评价日将强的基金净值增长率朝上事迹比拟基准同期 增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金握住东谈主可进行收益分派； 本基金的特质，本基金收益分派无需以弥补耗损为前提，收益分派后基金份额净 值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金 收益分派后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 时候、分派时候、分派决议及每次基金收益分派数额等内容，基金握住东谈主不错根 据执行情况确定并按影相关法令公告；    本基金每次收益分派决议详见届时基金握住东谈主发布的公告。    在不违反法律法例且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下， 经与基金托管东谈主协商一致，基金握住东谈主可对基金收益分派原则进行调治。此项调 整无需召开基金份额持有东谈主大会，但应于调治实施日前在法令媒介公告。    二、收益分派决议    基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的基金收益分派对象、分 配时候、分派数额及比例、分派方式等内容。    三、收益分派决议确切定、公告与实施    本基金收益分派决议由基金握住东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按《信息 暴露办法》的相关法令在法令媒介公告。    四、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金              基金合同             第十九部分 基金的管帐与审计    一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度暴露； 管帐核算，按影相关法令编制基金管帐报表； 并书面阐发。    二、基金的年度审计 共和国证券法》法令的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按《信息暴露办法》的相关法令在法令媒介公告。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同              第二十部分 基金的信息暴露    一、本基金的信息暴露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险握住法令》、            《基金合同》过头他相关法令。相关法律法例对于信息 暴露的暴露方式、登载媒介、报备方式等法令发生变化时，本基金从其最新法令， 无需经基金份额持有东谈主大会审议。    二、信息暴露义务东谈主    本基金信息暴露义务东谈主包括基金握住东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会法令的当然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组 织。    本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的法令暴露基金信息，并保证所暴露信息的简直性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会法令时候内，将应予暴露的基金信 息通过中国证监会法令媒介暴露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定 的时候和方式查阅或者复制公开暴露的信息府上。    三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：    四、本基金公开暴露的信息应取舍华文文本。如同期取舍外文文本的，基金 信息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。    本基金公开暴露的信息取舍阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东谈主民币 元。    五、公开暴露的基金信息 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同    公开暴露的基金信息包括：    （一）基金招募说明书、基金家具府上概要、《基金合同》、基金托管合同、 基金份额发售公告     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的法令及具体要道，说明基金家具的脾气等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金握住东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在法令网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金握住东谈主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金握住东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具府上概要的信息发生要紧变 更的，基金握住东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具府上概要，并登载在法令 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具府上概要其他信息发生变更的， 基金握住东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金握住东谈主不再更新基金家具 府上概要。    基金召募肯求经中国证监会注册后，基金握住东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在 法令报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具府上概要、《基 金合同》和基金托管合同登载在法令网站上，其中基金家具府上概要还应当登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托 管合同登载在法令网站上。    （二）《基金合同》奏效公告    基金握住东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在法令报刊和法令网站 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同 上登载《基金合同》奏效公告。    （三）基金份额上市交游公告书    基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金握住东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个服务日前，将基金份额上市交游公告书登载在法令网站上，并将上市交游 公告书教导性公告登载在法令报刊上。    （四）基金净值信息    《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前且未上市交游时， 基金握住东谈主应当至少每周在法令网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净 值。    在脱手办理基金份额申购或者赎回或基金份额上市交游后，基金握住东谈主应当 在不晚于每个绽开日/交游日的次日，通过法令网站、基金销售机构网站或者营 业网点暴露绽开日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金握住东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法令网站暴露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）申购赎回清单    在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金握住东谈主应当在每个绽开日，通 过法令网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。    （六）基金份额申购、赎回对价    基金握住东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明基 金份额申购、赎回对价的诡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资东谈主好像在 申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息府上。    （七）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告    基金握住东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于法令 媒介上。    基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金握住东谈主将 基金份额折算结果公告登载于法令媒介上。    （八）基金依期说明，包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明（含 钞票组合季度说明）    基金握住东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同 度说明登载于法令网站上，并将年度说明教导性公告登载在法令报刊上。基金年 度说明中的财务管帐说明应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》法令的管帐师 事务所审计。    基金握住东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将 中期说明登载在法令网站上，并将中期说明教导性公告登载在法令报刊上。    基金握住东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度说明， 将季度说明登载在法令网站上，并将季度说明教导性公告登载在法令报刊上。    《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金握住东谈主不错不编制当期季度说明、中 期说明或者年度说明。    基金握住东谈主应当在基金年度说明和中期说明中暴露基金组结伴产情况过头 流动性风险分析等。    如说明期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金握住东谈主至少应当在依期说明“影响投资者决 策的其他进攻信息”项下暴露该投资者的类别、说明期末持有份额及占比、说明 期内持有份额变化情况及本基金的特殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    （九）临时说明    本基金发生要紧事件，相关信息暴露义务东谈主应当依照《信息暴露办法》的有 关法令编制临时说明书，并登载在法令报刊和法令网站上。    前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 个月内变动朝上百分之三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 执行限定东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有法令的情形除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会或本基金合同法令的其他事项。    （十）基金份额持有东谈主大会决议 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同    基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十一）表现公告    在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场蓬勃传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，相关信息暴露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开表现， 并将相关情况立即说明基金上市交游的证券交游所。    （十二）计帐说明    基金合同阻隔的，基金握住东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐说明。基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在法令网站上， 并将计帐说明教导性公告登载在法令报刊上。    （十三）股指期货交游的信息暴露    若本基金参与了股指期货交游，基金握住东谈主应在季度说明、中期说明、年度 说明等依期说明和招募说明书（更新）等文献中暴露股指期货交游情况，包括交 易战略、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总 体风险的影响以及是否合适既定的交游战略和交游目的等。    （十四）国债期货交游的信息暴露    若本基金参与了国债期货交游，基金握住东谈主应在季度说明、中期说明、年度 说明等依期说明和招募说明书（更新）等文献中暴露国债期货交游情况，包括交 易战略、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货交游对基金总 体风险的影响以及是否合适既定的交游战略和交游目的等。    （十五）股票期权投资的信息暴露    若本基金参与了股票期权交游，基金握住东谈主应在季度说明、中期说明、年度 说明等依期说明和招募说明书（更新）等文献中暴露股票期权交游情况，包括投 资战略、持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否合适既定投资战略和投资目的。    （十六）投资钞票救援证券的信息暴露    基金握住东谈主应在基金年度说明及中期说明中暴露其持有的钞票救援证券总 额、钞票救援证券市值占基金净钞票的比例和说明期内整个的钞票救援证券明 细。基金握住东谈主应在基金季度说明中暴露其持有的钞票救援证券总额、钞票救援 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同 证券市值占基金净钞票的比例和说明期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票救援证券明细。    （十七）投资非公开荒行股票等运动受限证券的信息暴露    基金握住东谈主应在基金投资非公开荒行股票后两个交游日内，在中国证监会规 定媒介暴露所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。    （十八）基金参与融资及转融通证券出借业务的信息暴露    基金握住东谈主应当在季度说明、中期说明、年度说明等依期说明和招募说明书 （更新）等文献中暴露基金参与融资及转融通证券出借业务的情况，包括投资策 略、业务开展情况、损益情况、风险过头握住情况等，并就说明期内本基金参与 融资及转融通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念自由说明。    （十九）中国证监会法令的其他信息。    六、信息暴露事务握住    基金握住东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露握住轨制，指定成心部门及 高等握住东谈主员负责握住信息暴露事务。    基金握住东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开暴露基金信息的管控，并建立基金 敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金握住东谈主、基金托管东谈主及相关从业东谈主员不得泄露未 公开暴露的基金信息。    基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息 暴露内容与形式准则等法律法例、证券交游所的自律握住法令的法令。    基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的法令和《基金合同》的约 定，对基金握住东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金依期说明、更新的 招募说明书、基金家具府上概要、基金计帐说明等相关基金信息进行复核、审查， 并向基金握住东谈主进行书面或电子阐发。    基金握住东谈主、基金托管东谈主应当在法令报刊中取舍暴露信息的报刊，单只基金 只需取舍一家报刊。    基金握住东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的 基金信息，并保证相关报送信息的简直、准确、完竣、实时。    基金握住东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求暴露信息外，也可在恪守相关法 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同 律法例要求的前提下，自主提供信息暴露服务，按照《信息暴露办法》自主暴露 信息如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计说明、法律成见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。    七、信息暴露文献的存放与查阅    照章必须暴露的信息发布后，基金握住东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规法令将信息置备于其住所、基金上市交游的证券交游所，以供社会公众查阅、 复制。    八、暂停或蔓延信息暴露的情形    当出现下述情况时，基金握住东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金相关信 息： 原因暂停营业时； 钞票价值时；    九、本基金信息暴露事项以法律法例法令及本章浮松定的内容为准。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同   第二十一部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐    一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定或《基金合同》约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金握住 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自表决通过之日起奏效，决议奏效后依照《信息暴露办法》的相关法令在法令媒 介公告。    二、《基金合同》的阻隔事由    有下列情形之一的，经履行相关要道后，                     《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主贯串的； 的要素以致标的指数不合适要求或法律法例、监管机构另有法令的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金握住东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处置决议进行 表决，基金份额持有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金握住东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》法令的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）      《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组长入接纳基金财产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐说明；    （5）遴聘管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 说明出具法律成见书；    （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限可相应顺延。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    五、基金财产计帐剩余钞票的分派    依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。    六、基金财产计帐的公告    计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐说明经合适《中华东谈主 民共和国证券法》法令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 说明登载在法令网站上，并将计帐说明教导性公告登载在法令报刊上。    七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例 法令的最低年限。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同                第二十二部分 失约服务    一、基金握住东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法例的法令或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主变成损 害的，应当区别对各自的行动照章承担抵偿服务；因共同行动给基金财产或者基 金份额持有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿服务，对损失的抵偿，仅限于平直 损失。一方承担连带服务后有权根据另一方过失进度向另一方追偿。    二、由于基金合同当事东谈主违反基金合同，给其他基金合同当事东谈主变成损失的， 应当承担抵偿服务。当发生下列情况时，当事东谈主免责： 法例或法令、商场交游法令当作或不当作而变成的损失等； 诈欺或不诈欺其投资权所变成的损失等； 聚集故障、通信故障、电力故障、诡计机病毒挫折过头它就怕事故所导致的损失 等。    三、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东谈主利 益的前提下，《基金合同》好像不绝履行的应当不绝履行。非失约方当事东谈主在职 责范围内有义务实时采选必要的措施，堤防损失的扩大。莫得采选稳健措施以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非失约方因堤防损失扩大而支 出的合理用度由失约方承担。    四、由于基金握住东谈主、基金托管东谈主不可限定的要素导致业务出现差错，基金 握住东谈主和基金托管东谈主固然仍是采选必要、稳健、合理的措施进行查验，然则未能 发现装假或因前述原因未能幸免或更正装假的，由此变成基金财产或投资东谈主损 失，基金握住东谈主和基金托管东谈主免除抵偿服务。然则基金握住东谈主和基金托管东谈主应积 极采选必要的措施甩掉或缩小由此变成的影响。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同         第二十三部分 争议的处理和适用的法律    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能处置的，任何一方均应将争议提交中国海外经济贸易仲裁 委员会，仲裁地点为北京市，按照该会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决 是末端的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有法令，仲裁费由败诉方 承担。    争议处理时期，基金握住东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，不绝诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同法令的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同             第二十四部分 基金合同的效率    《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。     《基金合同》经基金握住东谈主、基金托管东谈主两边加盖公章或合同专用章以及 两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章并在募贴近束后经基金握住东谈主向中国证 监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐发后奏效。     《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。     《基金合同》自奏效之日起对包括基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额持 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。     《基金合同》蓝本一式四份，除上报相关监管机构一份外，基金握住东谈主理 有一份、基金托管东谈主理有两份，每份具有同等的法律效率。     《基金合同》可印制成册，供投资者在基金握住东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公神色和营业神色查阅。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同                第二十五部分 其他事项    《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律法例协 商处置。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同            第二十六部分 基金合同内容概要    一、基金份额持有东谈主、基金握住东谈主和基金托管东谈主的职权与义务    （一）基金份额持有东谈主的职权、义务    基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要要求。    每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；    （4）按照法令要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；    （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；    （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息府上；    （7）监督基金握住东谈主的投资运作；    （8）对基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：    （1）肃穆阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书、基金家具府上概要等信息 暴露文献；    （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作出投资决策，自行承担投资风险；    （3）热心基金信息暴露，实时诈欺职权和履行义务； 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同    （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基 金合同》所法令的用度，并主动查询交游肯求的阐发情况，并妥善诈欺正当职权；    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》阻隔的 有限服务；    （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；    （7）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；    （9）提供基金握住东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常的更新和 补充，并保证其简直、准确、完竣；    （10）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金握住东谈主的职权、义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》平定运用 并握住基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金握住费以及法律法例法令或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照法令召集基金份额持有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及相关法律法令监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度相关法律法令，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；    （9）担任或奉求其他合适要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》法令的用度；    （10）依据《基金合同》及相关法律法令决定基金收益的分派决议；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回肯求； 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺推动职权，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；    （14）以基金握住东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼职权或者 实施其他法律行动；    （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；    （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、 赎回、转托管和非交游过户等业务法令；    （17）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎勤奋的原则握住和运 用基金财产；    （4）配备迷漫的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式握住和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制， 保证所握住的基金财产和基金握住东谈主的财产相互平定，对所握住的不同基金区别 握住，区别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关法令外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）采选稳健合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法合适《基金合同》等法律文献的法令，按相关法令诡计并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明； 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同    （10）编制季度说明、中期说明和年度说明；    （11）严格按照《基金法》、                 《基金合同》过头他相关法令，履行信息暴露及 说明义务；    （12）保守基金生意精巧，不泄露基金投资有计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他相关法令另有法令外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不 得向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等向 外部专科照管人提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；    （14）按法令受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》过头他相关法令召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；    （16）按法令保存基金财产握住业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相 关府上，保存年限不低于法律法例法令的最低年限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在法令时候发出，何况 保证投资者好像按照《基金合同》法令的时候和方式，随时查阅到与基金相关的 公开府上，并在支付合理成本的要求下得到相关府上的复印件；    （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派；    （19）面对终结、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时说明中国证监会 并禀报基金托管东谈主；    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例、《基金合同》和《托管合同》法令履行 我方的义务，基金托管东谈主违反法律法例、《基金合同》和《托管合同》变成基金 财产损失机，基金握住东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金握住东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担服务；    （23）以基金握住东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼职权或实施其 他法律行动； 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同    （24）本基金在召募时期未能达到基金的备案要求，                           《基金合同》弗成奏效， 基金握住东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，召募时期网下股票认购所冻结的股票 应赐与解冻；    （25）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金托管东谈主的职权、义务 但不限于：    （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例、                         《基金合同》和《托管合同》 的法令安全看守基金财产；    （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例法令或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金握住东谈主对本基金的投资运作，如发现基金握住东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据相关商场法令，为基金开设证券账户、资金账户过头他投资所需 账户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；    （6）在基金握住东谈主更换时，提名新的基金握住东谈主；    （7）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：    （1）以淳厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全看守基金财产；    （2）树立成心的基金托管部门，具有合适要求的营业神色，配备迷漫的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务握住及东谈主事握住等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互平定；对所托管的不同的基金区别树立账户，平定核算，分账握住， 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面相互平定；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管合同》过头他相关法令外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；    （5）看守由基金握住东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；    （6）按法令开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管合同》的约定，根据基金握住东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；    （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》、《托管合同》过头他 相关法令另有法令外，在基金信息公开暴露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但因 监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等向外部专科照管人提供的 情况除外；    （8）复核、审查基金握住东谈主诡计的基金净值信息、基金份额申购、赎回对 价的现款部分；    （9）办理与基金托管业务行动相关的信息暴露事项；    （10）对基金财务管帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具成见，说 明基金握住东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》、                            《托管合同》的规 定进行；若是基金握住东谈主有未实行《基金合同》、                      《托管合同》法令的行动，还应 当说明基金托管东谈主是否采选了稳健的措施；    （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相关府上，保存年 限不低于法律法例法令的最低年限；    （12）从基金握住东谈主或其奉求的登记机构处摄取并保存基金份额持有东谈主名 册；    （13）按法令制作相关账册并与基金握住东谈主查对；    （14）依据基金握住东谈主的指示或相关法令向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》过头他相关法令，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金握住东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；    （16）按照法律法例、《基金合同》及《托管合同》的法令监督基金握住东谈主 的投资运作；    （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同 分派；    （18）面对终结、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时说明中国证监会 和银行业监督握住机构，并禀报基金握住东谈主；    （19）因违反《基金合同》、                 《托管合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿 服务，其抵偿服务不因其退任而免除；    （20）按法令监督基金握住东谈主按法律法例和《基金合同》法令履行我方的义 务，基金握住东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金握住东谈主追偿；    （21）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》、                            《托管合同》约定的其 他义务。    二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的要道和法令    基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。    本基金份额持有东谈主大会不树立日常机构。    畴昔，若本基金推出本基金的蚁合基金，则：    鉴于本基金和本基金的蚁合基金的相关性，蚁合基金的基金份额持有东谈主不错 凭所持有的蚁合基金的基金份额平直出席或者请托代表出席本基金的基金份额 持有东谈主大会并参与表决。在诡计参会份额和票数时，蚁合基金的基金份额持有东谈主 持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会的 权益登记日，蚁合基金持有本基金份额的总额乘以该基金份额持有东谈主所持有的联 接基金份额占蚁合基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。蚁合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有平 等的投票权。    蚁合基金的基金握住东谈主不应以蚁合基金的口头代表蚁合基金的全体基金份 额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受蚁合基金的特 定基金份额持有东谈主的奉求以蚁合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。    蚁合基金的基金握住东谈主代表蚁合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同 基金份额持有东谈主大会的，须先罢黜蚁合基金基金合同的约定召开蚁合基金的基金 份额持有东谈主大会，蚁合基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额持有东谈主大会的，由蚁合基金的基金握住东谈主代表蚁合基金的基金份额持有东谈主提议 召开或召集本基金份额持有东谈主大会。    若将来法律法例对基金份额持有东谈主大会另有法令的，以届时有用的法律法例 为准。    （一）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有法令的无需召开基金份额持有东谈主大会的 除外：    （1）阻隔《基金合同》；    （2）更换基金握住东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）调动基金运作方式；    （5）调治基金握住东谈主、基金托管东谈主的报酬法子；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资目的、范围或策略；    （9）变更基金份额持有东谈主大会要道；    （10）基金握住东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；    （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金握住东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；    （12）阻隔基金份额的上市，但因本基金不再具备上市要求而被深圳证券交 易所阻隔上市的除外；    （13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；    （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会法令的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金握住东谈主和基金托管东谈主协商后修 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同 改，履行稳健要道后无需召开基金份额持有东谈主大会：    （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；    （2）在法律法例和《基金合同》法令的范围内调治本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式；    （3）因相应的法律法例、深圳证券交游所或登记机构的相关业务法令发生 变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）增多、取消或调治基金份额类别树立，对基金份额分类办法及法令进 行调治；    （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；    （6）基金推出新业务或服务；    （7）基金握住东谈主、相关证券交游所、登记机构、销售机构在法律法例、基 金合同法令的范围内调治相关基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过 户等业务的法令；    （8）调治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；    （9）调治基金净值信息、申购赎回清单的内容、申购赎回清单的诡计和公 告的时候或频率；    （10）召募并握住以本基金为目的 ETF 的一只或多只蚁合基金、基金份额 肯求上市交游、肯求在其他证券交游所上市、新增场外申购赎回方式、通达跨系 统转托管业务或暂停、住手场外申购赎回业务；    （11）调治基金的收益分派原则和支付方式；    （12）按照法律法例和《基金合同》法令不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。    （二）会议召集东谈主及召集方式 金握住东谈主召集。 提议书面提议。基金握住东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金握住 东谈主，基金握住东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金握住东谈主提议书面提议。基金握住东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金握住东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金握住东谈主，基金握住东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金握住东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金握住东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得粉碎、纷扰。 益登记日。    （三）召开基金份额持有东谈主大会的禀报时候、禀报内容、禀报方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时候、地点和会议形式；    （2）会议拟审议的事项、议事要道和表决方式；    （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；    （4）授权奉求诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、投递时候和地点；    （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同    （7）召集东谈主需要禀报的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式及投票方式（包括但不限 于以纸质表决票投票、聚集投票及短信投票等）、奉求的公证机关过头接洽方式 和接洽东谈主、表决成见寄交的截止时候和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金握住东谈主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面禀报基金握住东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 握住东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票效率。    （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式    基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金握住东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金握住东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期合适以下要求时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：    （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 持有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释合适法律法例、《基金合 同》和会议禀报的法令，何况持有基金份额的凭证与基金握住东谈主理有的登记府上 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表示， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同 形式或会议禀报载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或会议禀报载明的其他方式进行表决。    在同期合适以下要求时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个服务日内连 续公布相关教导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金握住东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金握住东谈主）和公证机关的监督下按照会 议禀报法令的方式收取基金份额持有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金握住东谈主经 禀报不插足收取表决成见的，不影响表决效率；    （3）本东谈主平直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决成见或授权他东谈主代表出 具表决成见；    （4）上述第（3）项中平直出具表决成见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决成见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决成见的 代理东谈主出具的奉求东谈主理有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求诠释符 正当律法例、《基金合同》和会议禀报的法令，并与基金登记机构纪录相符。 亦可取舍聚集、电话、短信或其他非书面方式向其授权代表进行授权。具体方式 由会议召集东谈主确定并在会议禀报中列明。 亦可取舍聚集、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合 的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议要道比照现场开会和通信方式开会的要道 进行。基金份额持有东谈主不错取舍书面、聚集、电话、短信或其他方式进行表决， 具体方式由会议召集东谈主确定并在会议禀报中列明。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同    （五）议事内容与要道    议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金握住东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》法令的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会磋议的其他事项。    基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的禀报后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第（七）条法令要道确定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金握住东谈主授权出席会议的代表，在基金握住东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金握住东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金握住东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法令的须以 格外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例和中国证监会 另有法令或《基金合同》另有约定外，调动基金运作方式、更换基金握住东谈主或者 基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、与其他基金合并以格外决议通过方为有用。    基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。    采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据诠释，不然提交 合适会议禀报中法令的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议禀报法令的表决成见视为有用表决，表决成见隐晦不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总 数。    基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议脱手后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手 后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金握住东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。    （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。    （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当就地公布再行清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金握住东谈主或基金托管东谈主拒不出席 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同 大会的，不影响计票的效率。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金握住东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金握住东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）奏效与公告    基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。    基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息暴露办法》的相关法令在 法令媒介上公告。若是取舍通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金握住 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。    （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开要求、议事要道、表 决要求等的法令，但凡平直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或 监管法令修改导致相关内容被取消或变更的，基金握住东谈主与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。    （十）法律法例或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有法令的，从其法令。    三、基金收益分派原则、实行方式    （一）基金收益分派原则 供分派利润进行评价，收益评价日将强的基金净值增长率朝上事迹比拟基准同期 增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金握住东谈主可进行收益分派； 本基金的特质，本基金收益分派无需以弥补耗损为前提，收益分派后基金份额净 值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金       基金合同 收益分派后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 时候、分派时候、分派决议及每次基金收益分派数额等内容，基金握住东谈主不错根 据执行情况确定并按影相关法令公告；    本基金每次收益分派决议详见届时基金握住东谈主发布的公告。    在不违反法律法例且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下， 经与基金托管东谈主协商一致，基金握住东谈主可对基金收益分派原则进行调治。此项调 整无需召开基金份额持有东谈主大会，但应于调治实施日前在法令媒介公告。    （二）收益分派决议    基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的基金收益分派对象、分派 时候、分派数额及比例、分派方式等内容。    （三）收益分派决议确切定、公告与实施    本基金收益分派决议由基金握住东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按《信息披 露办法》的相关法令在法令媒介公告。    （四）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。    四、与基金财产握住、运用相关用度的索求、支付方式与比例    （一）基金用度的种类                      《基金合同》奏效后与基金相关的 信息暴露用度； 诉讼费和仲裁费； 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同 用度。    （二）基金用度计提方法、计提法子和支付方式    本基金的握住费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。握住费的诡计 方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金握住费    E 为前一日的基金钞票净值    基金握住费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金握住东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个服务日内按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金握住东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金握住东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商处置。    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的诡计 方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金握住东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个服务日内按照指定的 账户旅途进行资金支取，基金握住东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金握住东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商处置。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同 用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的名堂    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    （四）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金握住东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的法令代扣代缴。    五、基金财产的投资标的和投资结果    （一）投资目的    详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。    （二）投资范围    本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地杀青投资目的，本基金可少量投资于部分非标的指数成份股（包含主板、 创业板、科创板过头他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、 央行单子、所在政府债券、政府救援机构债券、政府救援债券、金融债券、企业 债券、公司债券、次级债券、可调动债券、可交换债券、可分离交游可转债、短 期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、钞票救援证券、债券回购、银行存 款、同行存单、繁衍器用（股指期货、国债期货、股票期权等）、货币商场器用 以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会相关法令）。    本基金可根据法律法例的法令参与融资及转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东谈主在履行稳健 要道后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管 机构的相关法令实行。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同    基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例 不得低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法例 的法令而受结果的情形除外。每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票 期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例结果，基金握住东谈主在履行法 定要道后，不错调治上述投资品种的投资比例。    （三）投资结果    基金的投资组合应恪守以下结果：    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票的    （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需 缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；    （3）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得朝上基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金握住东谈主之外 的要素以致基金不合适本款所法令比例结果的，本基金握住东谈主不得主动新增流动 性受限钞票的投资；    （4）本基金投资于归拢原始权益东谈主的千般钞票救援证券，其市值不得朝上 基金钞票净值的 10%；    （5）本基金持有的沿途钞票救援证券，其市值不得朝上基金钞票净值的    （6）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）钞票救援证券的比例，不得超 过该钞票救援证券范围的 10%；    （7）本基金握住东谈主握住的沿途基金投资于归拢原始权益东谈主的千般钞票救援 证券，不得朝上其千般钞票救援证券所有范围的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票救援证 券。基金持有钞票救援证券时期，若是其信用等第下落、不再合适投资法子，应 在评级说明发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同    （10）本基金进行债券回购最永久限为 1 年；    （11）本基金参与股指期货交游后，则需驯顺下列投资比例结果： 金钞票净值的 10%； 持有的股票总市值的 20%； 诡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得朝上上一交游日基金钞票净值的 20%；    （12）本基金参与国债期货交游后，则需驯顺下列投资比例结果： 金钞票净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，所有（轧差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例 的相关约定； 不得朝上上一交游日基金钞票净值的 30%；    （13）本基金参与股指期货、国债期货交游后，在职何交游日日终，持有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金钞票净值 的 100%。其中，有价证券指股票、存托凭证、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、钞票救援证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；    （14）本基金参与股票期权交游后，则需驯顺下列投资比例结果： 值的 10%； 持有合约行权所需的全额现款或交游所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同 按照行权价乘以合约乘数诡计；    （15）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得朝上基金钞票净值的 95%；    （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险握住法令》所述流 动性受限证券的范围； 均诡计；    （17）本基金的基金钞票总值不得朝上基金钞票净值的 140%；    （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （19）本基金投资存托凭证的比例结果依照境内上市交游的股票实行，与境 内上市交游的股票合并诡计，法律法例或监管部门另有要求的除外；    （20）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他投资结果。    除上述第（2）、（3）、（8）、（16）、（18）项外，因证券商场波动、期货商场 波动、上市公司合并、基金范围变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流 动性结果等基金握住东谈主之外的要素以致基金投资比例不合适上述法令投资比例 的，基金握住东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会法令的特殊情形 除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金握住东谈主之外的要素 以致基金投资不合适第（16）项法令的，基金握住东谈主不得新增出借业务。法律法 规另有法令的，从其法令。    基金握住东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同 起脱手。    法律法例或监管部门取消或变更上述结果，如适用于本基金，基金握住东谈主在 履行法定要道后，本基金投资不再受相关结果或以变更后的法令为准。    为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违反法令向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷服务的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有法令的除外；    （5）向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交游、专揽证券交游价钱过头他不朴直的证券交游行动；    （7）法律、行政法例和中国证监会法令不容的其他行动。    如法律法例或监管部门取消或变更上述不容性法令，基金握住东谈主在履行法定 要道后，则本基金投资不再受相关结果或以变更后的法令为准。    基金握住东谈主运用基金财产买卖基金握住东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、执行 限定东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当合适本基金的投资目的和投资策略，恪守基金 份额持有东谈主利益优先原则，预防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公谈合理价钱实行。相关交游必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 法例赐与暴露。要紧关联交游应提交基金握住东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的平定董事通过。基金握住东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。    法律法例或监管部门取消或变更上述结果，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关结果或按变更后的法令实行，无需经基金份额持有东谈主大会审议。    六、基金钞票净值的诡计方法和公告方式    （一）基金钞票净值    基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。    （二）基金净值信息    《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前且未上市交游时， 基金握住东谈主应当至少每周在法令网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同 值。    在脱手办理基金份额申购或者赎回或基金份额上市交游后，基金握住东谈主应当 在不晚于每个绽开日/交游日的次日，通过法令网站、基金销售机构网站或者营 业网点暴露绽开日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金握住东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法令网站暴露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    七、基金合同淹没和阻隔的事由、要道以及基金财产计帐方式    （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定或《基金合同》约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金握住 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自表决通过之日起奏效，决议奏效后依照《信息暴露办法》的相关法令在法令媒 介公告。    （二）《基金合同》的阻隔事由    有下列情形之一的，经履行相关要道后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主贯串的； 的要素以致标的指数不合适要求或法律法例、监管机构另有法令的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金握住东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处置决议进行 表决，基金份额持有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金握住东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》法令的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）      《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组长入接纳基金财产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐说明；    （5）遴聘管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 说明出具法律成见书；    （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限可相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余钞票的分派    依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐说明经合适《中华东谈主 民共和国证券法》法令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 说明登载在法令网站上，并将计帐说明教导性公告登载在法令报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金      基金合同    基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例 法令的最低年限。    八、争议处置方式    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能处置的，任何一方均应将争议提交中国海外经济贸易仲裁 委员会，仲裁地点为北京市，按照该会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决 是末端的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有法令，仲裁费由败诉方 承担。    争议处理时期，基金握住东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，不绝诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同法令的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。    九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金握住东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公神色和营业神色查阅。 浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同    本页无正文，为《浦银安盛中证 A500 交游型绽开式指数证券投资基金基金 合同》署名盖印页    基金握住东谈主：浦银安盛基金握住有限公司（公章或合同专用章）    法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）：    基金托管东谈主：中国扶植银行股份有限公司（公章或合同专用章）    法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）：    签订地点：    签订日历：    年   月   日

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