白丝 porn A500ETF指数基金: 浦银安盛中证A500交游型怒放式指数证券投资基金招募阐述书

淫淫色情网 浦银安盛基金治理有限公司 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金           招募阐述书    基金治理东说念主：浦银安盛基金治理有限公司    基金托管东说念主：中国开采银行股份有限公司         二〇二四年十二月 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金                 招募阐述书                        紧要教唆    本基金的召募请求已于 2024 年 12 月 4 日经中国证监会证监许可〔2024〕1755 号文准予注册。    基金治理东说念主保证本招募阐述书的内容真确、准确、完好。本招募阐述书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值 和市集出息作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金治理东说念主依照恪称包袱、古道信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金财产， 但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额持有东说念主的最低收益；因基金价钱 可升可跌，亦不保证基金份额持有东说念主能全数取回其蓝本投资。    本基金投资于证券/期货市集，基金净值会因为证券/期货市集波动等要素产生 波动。投资者在投本钱基金前，需全面领略本基金居品的风险收益特征和居品性格， 充分谈判自身的风险承受材干，感性判断市集，对投本钱基金的意愿、时机、数目 等投资行动作出独处决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承 担相应的投资风险。投本钱基金可能碰到的风险包括：因政事、经济、社会等要素 对质券价钱波动产生影响而激发的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、基 金治理东说念主在基金治理实施过程中产生的基金治理风险、操作和期间风险、合规性风 险、本基金私有风险、流动性风险、法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风 险评价可能不一致的风险、其他风险等。    本基金标的指数为中证 A500 指数，具体如下：    同中证全指指数的样本空间。    往日一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。    （1）对于样本空间内合适可投资性筛选要求的证券，剔除中证 ESG 评价结果 在 C 及以下的上市公司证券；    （2）及第同期欣忭以下要求的证券看成待选样本： 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金            招募阐述书      （3）在待选样本中，优先及第三级行业目田通顺市值最大或总市值在样本空间 内名次前 1%的证券看成指数样本。      （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照目田通顺市值及第一定数目证 券，使样本数目达到 500 只，且各一级行业目田通顺市值散布与样本空间尽可能一 致。      关系标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有 限 公 司 网 站 （http://www.csindex.com.cn）。      本基金追踪中证 A500 指数，本基金私有的风险包括但不限于：标的指数申诉与 股票市集平均申诉偏离的风险、成份股停牌的风险、标的指数波动的风险、基金投 资组合申诉与标的指数申诉偏离或追踪舛错收敛未达约定想法的风险、标的指数变 更或不合适要求以及指数编制机构退出或罢手服务的风险、基金份额二级市集交游 价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 联想裂缝的风险、基金退市风险、投资 者申购失败的风险、基金份额持有东说念主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风 险、上海证券交游所上市的成份股不错现款替代方式的风险、申购赎回清单差错风 险、申购赎回清单标识成立风险、存托凭证投资风险、进行股指期货和国债期货交 易的特定风险、投资股票期权的风险、投资于钞票维持证券可能导致的特定风险、 非公开刊行股票等通顺受限证券的投资风险、第三方机构服务的风险、参与转融通 证券出借业务的风险、参与融资业务的风险、投资科创板股票的风险、基金合同自 动阻隔的风险、选拔证券经纪商交游结算模式的风险等。      本基金可进行股指期货和国债期货交游，股指期货和国债期货看成金融繁衍品， 具备一些私有的风险点。进行股指期货和国债期货交游所濒临的主要风险是市集风 险、流动性风险和基差风险。      本基金可参与股票期权交游，股票期权交游选拔保证金交游的方式，投资者的 潜在损成仇收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可 能逾越其支付的一齐运转保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书 期权交游时，应当存眷股票现货市集的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集 风险以及可能变成的损失。      本基金可能投资于钞票维持证券。本基金所投资的钞票维持证券之债务东说念主出现 走嘴，或在交游过程中发生交收走嘴，或由于钞票维持证券信用质料诽谤导致证券 价钱下降，可能变成基金财产损失。此外，受钞票维持证券市集范畴及交游活跃程 度的影响，钞票维持证券可能无法在兼并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险，从而对基金收益变成影响。      本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：信用风险、市 场风险偏激他风险。      本基金可参与融资业务，濒临的风险包括但不限于：投资风险、合规风险偏激 他风险。      本基金钞票可投资于存托凭证，会濒临与境外刊行东说念主、存托凭证刊行机制以及 交游机制等相反带来的私有风险，包括但不限于企业业务不息材干和盈利材干等经 营风险；存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权利等方 面存在相反可能激发的风险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；存托凭证 持有东说念主在分红派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托凭证退市 的风险；因多地上市变成存托凭证价钱相反以及受境外市集影响交游价钱大幅波动 的风险；存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证联系用度的风险；存托凭证持 有东说念主权益被摊薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不息信息裸露监管方 面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风 险。      本基金钞票可投资于科创板，若本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制 下因投资标的、市集轨制以及交游王法等相反带来的私有风险，包括但不限于科创 板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。      将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的要素致使标的指数不合适要求或法律法则、监管机构另有轨则的情形除外）、指数 编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自联系情形发生之日起十个处事日内向中国 证监会陈说并漠视方置决议，如更换基金标的指数、调遣运作方式、与其他基金合 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书 并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金 份额持有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合同自动阻隔。                                  因此， 在本基金的运作期间，基金份额持有东说念主濒临基金合同自动阻隔的风险。    本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、 夹杂型基金。本基金为指数型基金，主要选拔完全复制法追踪标的指数的发挥，具 有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。    投资者投本钱基金时需具有深圳证券账户或基金账户，但需注视，使用深圳证 券交游所基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集交游，如投资者需要使用本 基金标的指数成份股或备选成份股中的深圳证券交游所上市股票参与网下股票认购 或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券交游所 A 股账户；如投资者需要使用本基 金标的指数成份股或备选成份股中的上海证券交游所上市股票参与网下股票认购， 则还应开立上海证券交游所 A 股账户。    投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募阐述书、基金合同和基金 居品贵寓概要等信息裸露文献，全面领略本基金的风险收益特征和居品性格，并充 分谈判自身的风险承受材干，感性判断市集，严慎作念出投资决策。    基金的过往功绩并不预示其将来发挥。基金治理东说念主治理的其他基金的功绩并不 组成新基金功绩发挥的保证。基金治理东说念主依照恪称包袱、古道信用、严慎勤勉的原 则治理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金                                                                                 招募阐述书                                                     目               录 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书                     第一部分 序论    《浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金招募阐述书》                                    （以下简 称“本招募阐述书”）由浦银安盛基金治理有限公司依据《中华东说念主民共和国民法 典》、   《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                  （以下简称“《基金法》”）、                               《公开召募证 券投资基金运作治理办法》            （以下简称“《运作办法》                       ”）、                         《公开召募怒放式证券投 资基金流动性风险治理轨则》(以下简称“《流动性风险治理轨则》”)、《公开募 集证券投资基金销售机构监督治理办法》                  （以下简称“《销售办法》                             ”）、                               《公开召募 证券投资基金信息裸露治理办法》               （以下简称“《信息裸露办法》”）                              、《公开召募证 券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                       、《证券投资基金治理公司治理准 则（试行）》和其他关系法律法则的轨则以及《浦银安盛中证 A500 交游型怒放式 指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”                          ）编写。    本招募阐述书阐扬了浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金的 投资想法、策略、风险、费率等与投资者投资决策关系的一齐必要事项，投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本招募阐述书。    基金治理东说念主承诺本招募阐述书不存在职何装假纪录、误导性述说或者时弊遗 漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律处事。本基金是根据本招募阐述书 所载明的贵寓请求召募的。本招募阐述书由浦银安盛基金治理有限公司负责解释。 本基金治理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐述书中载明的信息， 或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。    本招募阐述书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基 金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依《基 金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，其持 有基金份额的行动自身即标明其对               《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》偏激他关系轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 持有东说念主的权利和义务，应详确查阅《基金合同》。    本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募阐述书的内容与届 时灵验的法律法则的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法则的轨则为准。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金                  招募阐述书                     第二部分 释义    在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：                ：指《浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证 券投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 A500 交游型怒放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验修 订和补充 证券投资基金招募阐述书》偏激更新 基金基金份额发售公告》 基金基金居品贵寓概要》偏激更新 金上市交游公告书》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对那时常作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》偏激配套王法以及颁布机 关对那时常作念出的改进 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金                 招募阐述书      《信息裸露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会第 166 命令《对于修改部分证券期货 规章的决定》改进的《公开召募证券投资基金信息裸露治理办法》及颁布机关对 那时常作念出的改进 的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对那时常作念出的改进      《流动性风险治理轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险治理轨则》及颁布机关 对那时常作念出的改进      《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对那时常作念出的改进 实施细目》界说的“交游型怒放式基金”，简称“ETF”                          （Exchange Traded Fund） 访佛，详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，选拔怒放式运作 方式的基金 务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资治理办法》（包括颁布机关对那时常作念出的改进）及相 关法律法则轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者， 包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金          招募阐述书 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转托管及提供基金交游账户信息查询等业务 证监会轨则的其他要求，取得基金销售业务阅历并与基金治理东说念主鉴定了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金治理东说念主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金治理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东说念主联系账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 结算有限处事公司 基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐述的 日历 产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金             招募阐述书 怒放日      《业务王法》：指浦银安盛基金治理有限公司、深圳证券交游所、中国证 券登记结算有限处事公司、基金销售机构的联系业务王法、轨则、文牍、指南及 那时常作念出的改进 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的要求要求将基金份额兑换为基金合同所轨则对价的行动 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 和招募阐述书轨则应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 可能发生的变更 东说念主申购、赎回的基金份额数应为最小申购、赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中一齐或部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书 基金份额数联想 日现款差额的料想值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，联想并由深圳证券交游所在交游 时辰内发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例补助基金份额总额及基金份额净值的行动 行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 同期增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为运转日再行联想） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为运转日再行联想） 款项偏激他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按期入款（含条约约定有要求提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、钞票维持证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书 交游的债券等 刊（以下简称“轨则报刊”）以及《信息裸露办法》轨则的互联网网站（以下简 称“轨则网站”，包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 裸露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件     以上释义中波及法律法则、业务王法的内容，法律法则、业务王法改进后， 如适用本基金，联系内容以改进后法律法则、业务王法为准。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金                 招募阐述书                    第三部分 基金治理东说念主 一、基金治理东说念主概况    称呼：浦银安盛基金治理有限公司（简称：本公司）    住所：中国（上海）目田贸易试验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层    办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座 1-7 层    法定代表东说念主：谢伟    设立日历：2007 年 8 月 5 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号    组织形势：有限处事公司    注册本钱：120，000 万元东说念主民币    存续期限：不息筹谋    商量电话：021-23212888 二、主要东说念主员情况    （一）董事会成员    谢伟先生，董事长。同济大学工学硕士研究生，高档经济师。曾任中国开采 银行郑州分行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总司理，许昌市分行党委 文告、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展治理部总司理，公司及 投资银行总部副总司理兼投行业务部、发展治理部、大客户部总司理，上海浦东 发展银行福州分行党委文告、行长，上海浦东发展银行资金总部总司理，上海浦 东发展银行金融市集业务总监兼金融市集部总司理、钞票治理部总司理，上海浦 东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书。现任上海浦东发展银行党委副文告、 行长、董事会秘书，兼任浦发银行研究院院长。自 2017 年 3 月起兼任本公司董 事，自 2017 年 4 月起兼任本公司董事长。    Pierre-Axel Margulies 先生，董事。法国国籍，法国里昂商学院，公司金 融专科治理学硕士学位。 年参预通用本钱担任买卖发展部副总监，负责收购及并购业务。2016 年加入布 鲁克菲尔德钞票治理投资银行， 2017 加入贝恩公司任参谋人。2018 年于今加入安 盛投资，2018 年至 2019 年任计谋与企业财务官，2020 年起至 2022 年 8 月任总 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金               招募阐述书 裁办公室主任。现任安盛投资中国区司理。2022 年 8 月起，担任本公司董事并 兼任上海浦银安盛钞票治理有限公司监事。    丁蔚女士，董事。上海交通大学工商治理硕士研究生，高档经济师。曾任中 国开采银行上海市分行龙卡业务处理中心主任助理、副主任，个东说念主银行业务部副 总司理；上海浦东发展银行个东说念主银行总部银行卡部负责东说念主、总司理，个东说念主银行总 部副总司理兼银行卡部总司理，电子银行部（挪动金融部）总司理，零卖业务部 总司理、零卖业务处事党委副文告，零卖业务总监、零卖业务部总司理、零卖业 务党委副文告、上海浦东发展银行党委委员。现任上海浦东发展银行党委委员、 副行长。2021 年 1 月起兼任本公司董事。    林忠汉（LAM， Chung Han Terence）先生，董事。英国国籍，领有英国伦敦 大学学士学位。在加入安盛投资治理亚洲之前，曾任职于多家环球钞票治理公司， 包括法国巴黎钞票治理公司、富兰克林邓普顿投资公司、德意志银行钞票治理公 司和东方汇理钞票治理公司等，担任高档业务发展和居品治理等多个高档职位， 遮蔽亚太地区。自 2010 年起，加入安盛投资治理，当今担任亚太区董事总司理， 中枢业务销售及市集扩充总监、亚太区客户业务负责东说念主以及安盛投资亚洲实施委 员会成员。林忠汉往日 20 年齐集了丰富的教会，包括服务多种紧要的亚太区机 构及零卖客户，如中央银行、主权基金、保障公司及私东说念主银行等。 2022 年 8 月 起，担任本公司董事。    袁涛先生，董事。复旦大学全球治理硕士。具备 19 年武警上海市边防总队 治理处事经历，2018 年起在上海国盛集团钞票有限公司历任纪委文告、党委书 记、副总裁，主要负责金融股权运作、存量钞票处置以及风控合规处事等。2022 年 6 月起于今担任上海国盛集团钞票有限公司党委文告、董事长，全面负责公司 筹谋治理处事。2022 年 10 月起，兼任本公司董事。    刘长江先生，董事。北京师范大学培育治理专科硕士研究生，经济师。曾任 中国工商银行总行基金托管部副处长、处长。2003 年 4 月参预浦发银行，历任 总行基金托管部总司理，总行公司及投资银行总部钞票托管部总司理兼企业年金 部、期货结算部总司理，总行公司及投资银行总部副总司理兼钞票托管部、企业 年金、期货结算部总司理，总行金融机构部总司理兼总行钞票托管部总司理、总 行第一直属党委委员，总行金融机构部总司理兼总行钞票治理部（钞票治理中心） 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金              招募阐述书 总司理、总行金融市集业务党委副文告，总行钞票治理部（钞票治理中心）总经 理、总行金融市集业务党委副文告，浦银答理有限处事公司董事长、党委副文告。 现任上海浦东发展银行总行党群处事部（总行直属党委、总行工会办公室）部长、 工会副主席、直属党委副文告、直属纪委文告。2021 年 11 月起，兼任浦银安盛 基金治理有限公司董事。    张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国开采银 行股份有限公司和华安基金治理有限公司赴任。后在光大保德信基金治理有限公 司担任副总司理兼首席市集总监；在泰康钞票治理有限处事公司担任副总司理、 首席居品官、董事总司理及实施委员会成员等职务；在贝莱德投资治理（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金治理有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东说念主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。    韩发蒙先生，独处董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任讼师。2001 年起在基德讼师事务所担任土产货合伙东说念主。2004 年起担 任基德讼师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德讼师事 务所全球合伙东说念主。2011 年 11 月起于今，任上海启恒讼师事务所合伙东说念主，兼任上 海爱时商贸有限公司等公司监事职务。2013 年 2 月起，兼任本公司独处董事。    霍佳震先生，独处董事，同济大学治理学博士。1987 年参预同济大学处事， 历任同济大学经济与治理学院讲师、副老师、老师，同济大学研究生院培养处处 长、副院长、同济大学经济与治理学院院长，现任上海中侨职业期间大学校长、 同济大学经济与治理学院教师、BOSCH 讲席老师，兼任东方日升新动力股份有限 公司、上海交运集团股份有限公司、协鑫集成科技股份公司独处董事以及同济大 学建筑联想研究院（集团）有限公司、江苏丽都智能科技股份有限公司董事职务。    董叶顺先生，独处董事。中欧国外工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程学 士。现任火山石投资治理有限公司首创合伙东说念主、上海和辉光电股份有限公司、上 海新通联包装股份有限公司、上海沿浦金属成品股份有限公司、上海矽睿科技股 份有限公司等公司董事、独处董事职务以及岱悟智能科技（上海）有限公司等有 限公司的董事、监事等职务。董叶顺先生曾任 IDG 本钱投资参谋人（北京）有限公 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金                    招募阐述书 司合伙东说念主及谐和成长基金投委会成员，上海联和投资有限公司副总司理，上海联 创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通 联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的 治理教会，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰 伟世通汽车内饰系统等有限公司总司理、党委文告职务。2014 年 4 月起，兼任 本公司独处董事。    赵晓菊女士，独处董事。上海财经大学金融专科本科，上海社会科学院世经 所博士。1973 年参加处事。1983 年 2 月起任职于上海财经大学金融学院，先后 任助教，讲师，副老师，副院长，常务副院长。赵晓菊女士曾担任上海国外银行 金融学院首任院长、实施董事。1999 年 6 月于今任上海财经大学金融学院老师， 博士生导师。2012 年 7 月至 2021 年 5 月先后担任上海财经大学上海国外金融中 心研究院实施院长、院长。自 2020 年 8 月于今，担任全球金融科技学院董事。 常务副主任。自 2021 年 9 月起担任上海仁达普惠金融发展研究基金会理事长。 赵晓菊女士现兼任兰州银行股份有限公司、江苏泰兴农村买卖银行股份有限公司 等公司独处董事、董事职务。2020 年 6 月起，担任本公司独处董事。    （二）监事会成员    檀静女士，监事长。澳大利亚悉尼大学东说念主力资源治理和劳资关系硕士研究生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学国外工商治理硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月赴任 于上海盛融投资有限公司，曾先后担任东说念主力资源部副总司理，监事。2011 年 1 月 起于今赴任于上海国盛集团钞票有限公司任行政东说念主事部总司理。 兼任本公司监事长。    Fabien Malazdra 先生，监事。尼斯大学金融工程学士，领有 15 年法律合 规及称职打听方面的丰富教会。 2006-2007 年期间，任法盛钞票治理公司 （Natexis Asset Square）对冲基金称职打听分析师。2007-2013 年期间，任摩 根芒萨尔投资公司（JPMorgan Mansart Investments）称职打听副主管。2013 年 加入安盛投资治理有限公司，历任合规参谋人、合规司理，2018 年 8 月起于今，任 安盛投资治理有限公司亚太区合规总监。2021 年 11 月起，兼任本公司监事。    许贤斌先生，职工监事，工商治理硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司自 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书 营交游员、国泰基金治理有限公司交游治理部高档交游员 /交游主管。2011 年 6 月加盟浦银安盛基金治理有限公司，现任聚首交游部总司理之职。2022 年 12 月 起，兼任本公司职工监事。    任帅女士，职工监事。上海财经大学经济学硕士。曾任甫瀚投资治理商榷有 限公司风险商榷参谋人、耀鸿投资治理商榷有限公司名堂司理、交银施罗德基金管 理有限公司风险治理司理。2015 年 6 月加盟浦银安盛基金治理有限公司任风险 治理部业务主管，现任风险治理部副总司理。2022 年 10 月起，兼任本公司职工 监事。    （三）高管简历信息    张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国开采银 行股份有限公司和华安基金治理有限公司赴任。后在光大保德信基金治理有限公 司担任副总司理兼首席市集总监；在泰康钞票治理有限处事公司担任副总司理、 首席居品官、董事总司理及实施委员会成员等职务；在贝莱德投资治理（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金治理有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东说念主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。    喻庆先生，守护长。中国政法大学经济法专科硕士和法务管帐专科研究生学 历，中国东说念主民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国外 业务总部高档司理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总司理；光大保德 信基金治理有限公司副守护长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起， 担任本公司守护长。    李宏宇先生，副总司理兼首席市集营销官。西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后赴任于中国银行、说念勤集团和上海东新国外投资治理有限公司分别从 事联行结算、居品开发以及基金研究和投资处事。2007 年 3 月加盟浦银安盛基 金治理有限公司，历任公司居品开发部总监、市集营销部总监、首席市集营销官。    汪献华先生，副总司理。上海社会科学院政事经济学博士，高档经济师。曾 任安徽经济治理干部学院经济治理系教师；大通证券钞票治理部固定收益投资经 理；兴业银行资金营运中心高档副理；上海浦东发展银行货币市集及固定收益部 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金                 招募阐述书 总司理；交银康联保障东说念主寿有限公司投资部总司理；上海浦东发展银行金融市集 部副总司理。2018 年 5 月 30 日起，担任本公司副总司理。2019 年 2 月至 2020 年 3 月，兼任本公司固定收益投资部总监。    陈阳先生，副总司理。北京大学工商治理硕士。曾在中关村证券（现为国投 证券）任答理权术总监、国联安基金治理公司任渠说念部朔方区总司理、诺安基金 治理公司北京分公司总司理助理、市集部总监兼南部、东北部营销中心总司理。 现任无锡金投浦银投资治理有限公司董事。2013 年 12 月加入上海浦银安盛钞票 治理有限公司历任副总司理、总司理，现任上海浦银安盛钞票治理有限公司实施 董事。2021 年 12 月参预浦银安盛基金治理有限公司处事，2022 年 2 月起担任本 公司副总司理，2022 年 7 月起兼任上海分公司负责东说念主，2024 年 7 月起兼任深圳 分公司负责东说念主。    顾佳女士，副总司理兼财务负责东说念主。华东政法大学法律专科硕士研究生学历。 司理、合规风控部总司理、公司总司理助理。2023 年 4 月起，担任本公司副总经 理兼财务负责东说念主。    蒋佳良先生，总司理助理兼首席权益投资官。德国法兰克福大学企业治理学 硕士，2006 年至 2008 年任职中国工商银行法兰克福泽行资金部，2009 年至 2011 年任职华宝证券有限处事公司证券投资部担任投资司理，2011 年至 2015 年任职 于吉祥钞票治理有限公司担任投资司理，2015 年至 2018 年任职中海基金治理有 限公司投研中心，历任基金司理和研究部总司理。2018 年 6 月加盟浦银安盛基 金治理有限公司，历任权益投资部总监助理、研究部副总监、研究部总监。2023 年 4 月起，担任本公司总司理助理兼首席权益投资官，兼任平衡策略部总司理。    （四）本基金基金司理    宋施怡女士，中国东说念主民大学金融专科硕士。2013 年 7 月至 2023 年 9 月赴任 于上海申银万国证券研究所金融工程部，历任助理分析师、分析师、高档分析师、 资深高档分析师等职务。2023 年 10 月加盟浦银安盛基金治理有限公司，现任指 数与量化投资部基金司理。2024 年 3 月起担任浦银安盛创业板交游型怒放式指 数证券投资基金、浦银安盛创业板交游型怒放式指数证券投资基金联合基金的基 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书 金司理。    （五）投资决策委员会成员    张弛先生，本公司总司理，董事。    蒋佳良先生，本公司总司理助理兼首席权益投资官。    楚天舒女士，本公司首席指数目化官。    孙晨进先生，本公司指数与量化投资部总监，基金司理。    王聪先生，本公司研究部副总监。    张川先生，本公司 FOF 业务部业务主管，基金司理。    张弛先生，本公司总司理，董事。    汪献华先生，本公司副总司理。    李羿先生，本公司固定收益投资部总监，基金司理。    涂妍妍女士，本公司信用研究部总监。    曹治国先生，本公司固定收益投资部副总监，基金司理。    （六）上述东说念主员之间均不存在至支属关系。 三、基金治理东说念主的职责    （一）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （二）办理基金备案手续；    （三）对所治理的不同基金财产分别治理、分别记账，进行证券投资；    （四）联想并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申 购赎回清单；    （五）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；    （六）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；    （七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持 有东说念主分派收益；    （八）办理与基金财产治理业务行动关系的信息裸露事项；    （九）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会； 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书    （十）保存基金财产治理业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓；    （十一）以基金治理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或者实 施其他法律行动；    （十二）中国证监会轨则的其他职责。 四、基金治理东说念主的承诺    （一）本基金治理东说念主承诺严格降服现行灵验的联系法律、法则、规章、《基 金合同》和中国证监会的关系轨则，建立健全里面收敛轨制，采取灵验措施，防 止违反现行灵验的关系法律、法则、规章、《基金合同》和中国证监会关系轨则 的行动发生。    （二）本基金治理东说念主承诺严格降服《证券法》、                        《基金法》及关系法律法则， 建立健全的里面收敛轨制，采取灵验措施，驻扎下列行动发生： 东说念主从事联系的交游行动；    （三）本基金治理东说念主承诺加强职工治理和培训，强化职业操守，督促和敛迹 职工降服国度关系法律、法则及行业表率，古道信用、勤勉尽责，不从事以下活 动：            《基金合同》或《托管条约》； 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书                       《基金合同》和中国证监会的有 关轨则，清楚在职职期间细察的关系证券、基金的买卖巧妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资商量等信息或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交游行动； 乱市集顺序；    （四）基金司理承诺 额持有东说念主谋取最大利益；                        《基金合同》和中国证监会的 关系轨则，清楚在职职期间细察的关系证券、基金的买卖巧妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资商量等信息或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 联系的交游行动； 五、基金治理东说念主的里面收敛轨制    （一）里面收敛概述    里面收敛是指基金治理东说念主为着重和化解风险，保证筹谋运作合适基金治理东说念主 的发展权术，在充分谈判表里部环境的基础上，由其董事会、监事会、治理层、 各部门及分支机构和全体职工建立组织机制、运用治理方法、实施操作程序与控 制措施的过程，旨在为杀青基金治理东说念主筹谋想法、财务陈说和治理信息的真确准 确和完好、筹谋效率和成果、投资组合和基金治理东说念主钞票的安全完好、称职合规 等提供合理的保证。里面收敛体系是公司里面收敛机制和一系列表率里面运作程 序、描摹收敛措施和方法等轨制的总称。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书    基金治理东说念主的里面收敛要达到的总体想法是： 及公司里面规章轨制，自发形成称职筹谋、表率运作的筹谋念念想和筹谋理念； 受托钞票的安全完好，杀青基金治理东说念主的不息、自如、健康发展；    （二）里面收敛的五个要素    里面收敛的基本要素包括里面环境、风险评估、收敛行动、信息与疏通和内 部监督。    里面环境是基金治理东说念主实施里面收敛的基础，它决定了基金治理东说念主的里面控 制基调，并影响着基金治理东说念主里面职工的内控毅力。为此，基金治理东说念主从两方面 出手营造一个好的收敛环境。当先，从“硬收敛”来看，本基金治理东说念主遵守健全 的法东说念主治理结构原则，成立了职责明确、互相制约的组织结构，各部门有明确的 岗亭成立和授权单干，操作互相独处。其次，基金治理东说念主更留心“软收敛”，基 金治理东说念主的治理层牢固设立里面收敛和风险治理优先的理念和实行科学 高效的 运行方式，培养全体职工的风险着重毅力，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强 全体职工说念德表率和自身陶冶开采，使风险毅力连合到基金治理东说念主的各个部门、 各个岗亭和各个技艺。    本基金治理东说念主的风险评估和治理分三个档次进行：第一档次为公司各业务部 门对各自部门潜在风险的自我治理和检查；第二档次为公司总司理指导的治理层、 风险收敛委员会、风险治理部、法律合规部的风险治理；第三档次为公司董事会 层面对公司的风险治理，包括董事会、合规及审计委员会、守护长和审计部。    本基金治理东说念主制定了各项规章轨制，通过各式谨慎性的、检查性的和修正性 的收敛措施，把收敛行动连合于基金治理东说念主筹谋行动的永恒，尤其是强调对于基 金钞票与基金治理东说念主的钞票、不同基金的钞票和其他托付钞票实行独处运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确阔别各岗亭职责，明确授权收敛；对紧要业务部门 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书 和岗亭进行了恰当的物理隔断；制订救急应变措施，危境处理机制和程序。    本基金治理东说念主建立明晰、灵验的垂直陈说轨制和平行通报轨制，以确保识别、 网罗和交流关系运营行动的要道目的，使职工了解各自的处事职责和基金治理东说念主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。    守护长、审计部、法律合规部负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况、 公司里面风险收敛以及公司里面收敛轨制的实施情况，保证里面收敛轨制的落实。 各部门必须切实协助筹谋治理层对日常业务治理行动和各种风险的总体收敛，并 协助处置所出现的联系问题。按照基金治理东说念主里面收敛体系的成立，杀青一线业 务岗亭、各部门偏激子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保杀青里面监 控行动的全场所、多档次的张开。    （三）里面收敛原则 部门及分支机构和全体职工，在内容上应该遮蔽公司的各项业务和治理行动，在 过程上应当渗入到决策、实施、监督、反馈等各个技艺； 序，爱护里面收敛轨制的灵验实施； 全面的基础上凸起重心，针对紧要业务与事项及评估为高风险的规模与技艺采取 更为严格的收敛措施； 兼顾运营效率。履行里面收敛监督检查职责的部门应当具有独处性。各投资组合 钞票、基金治理东说念主固有钞票和其他钞票的运作应当分离； 对等相适应，并跟着情况的变化实时加以补助； 益，争取以合理的收敛成本达到更优的里面收敛成果。    （四）里面收敛机制 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书    里面收敛机制是指基金治理东说念主的组织结构偏激互相之间的制约关系。里面控 制机制是里面收敛的紧要组成，健全、合理的里面收敛机制是基金治理东说念主筹谋活 动得以往往开展的紧要保证。    从功能上阔别，基金治理东说念主的里面收敛机制可分为“决策系统”、                                “实施系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面收敛档次上对决策系统和实施系统 实施监督。    决策系统是指在基金治理东说念主筹谋治理过程中领有决策权力的关系机 构偏激 之间的关系。实施系统是指具体负责将基金治理东说念主决策系统的各项决议付诸杀青 的一些职能部门。    实施系统在总司理实施委员会的径直指导下，承担了公司日常筹谋治理、基 金投资运作和里面治理处事。    监督系统对基金治理东说念主的决策系统、实施系统进行全程、动态的监控，监督 的对象遮蔽基金治理东说念主筹谋治理的一齐内容。基金治理东说念主的监督系统从监督内容 阔别，大约分为三个档次： 行动进行监督和评价； 职能部门进行里面监督和检查。    （五）里面收敛档次    在里面收敛机制的基础之上，公司建立了三档次的里面收敛体系。    第一档次为公司各业务部门的自我治理和检查。通盘职工必须经过岗亭培训， 签署自律承诺书，保证降服国度的法律法则以及基金治理东说念主的各项治理轨制；保 证高超的职业操守；保证古道信用、勤勉尽责等。基金治理东说念主的各部门主管在权 限范围之内，对其治理负责的业务进行检查、监督和收敛，保证业务的开展合适 国度法律、法则、监管轨则、基金治理东说念主的规章轨制，并对部门的里面收敛和风 险治理负径直处事。    第二档次为公司治理层偏激下设的风险收敛委员会、风险治理部及法律合规 部的收敛及治理。公司治理层、风险收敛委员会、风险治理部及法律合规部采取 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书 各式收敛措施，治理和维持各个部门和各项业务进行，以确保基金治理东说念主运作在 灵验的收敛下。治理层对里面收敛轨制的灵验实施承担处事。    第三档次为公司董事会、及下设的合规及审计委员会、守护长和审计部的监 督收敛。通盘职工应自发接受并配合董事会、及下设的合规及审计委员会、守护 长和审计部对各项业务和处事行动的检查监督。合理的风险分析和治理建议应予 采取，基金治理东说念主轨则的风险收敛措施必须坚决实施。董事会对里面收敛负最终 处事。    （六）里面收敛轨制    里面收敛轨制是指表率公司里面收敛的一系列规章轨制和业务王法、过程， 是公司里面收敛的紧要组成部分。公司为实施里面收敛措施以杀青里面收敛想法， 在法律法则和行业监管规章关系轨则的基础上，制定了一套公司里面收敛轨制。 公司里面收敛轨制从其制定的目的和适用范围分为四个档次：     《公司规矩》、激动会议事王法、董事会议事王法和监事会议事王法。                                   《公 司规矩》是具有法律敛迹力的纲领性文献，是表率公司的组织与行动、公司与股 东之间以及激动互相之间权利和义务关系的基础，是确定公司与其他联系利益主 体之间关系基本王法以及保证这些王法得到具体实施的依据； 细化和张开，是各项基本治理轨制的提要和统辖。里面收敛大纲应经董事会的审 阅与批准。 和业务开展的角度开拔，以业务为中心，作事务开展的想法、原则、过程、风险 收敛等方面作出轨则，以指导各项业务的胜利开展。公司基本治理轨制应经董事 会的审阅与批准。 部收敛大纲和基本治理轨制的基础上，以业务治理技艺和部门治理为中心，对业 务操作治理方法、具体过程及部门治理方法及岗亭职责等作出明确和细化的轨则， 以表率部门里面和部门与部门之间、具体业务操作技艺等处事的开展。业务治理 轨则及部门规章等应经公司实施委员会的审阅与批准。    （七）基金治理东说念主对于里面收敛的声明 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书    本基金治理东说念主确知建立、撑持、完善、实施和灵验实施风险治理和里面收敛 轨制是本基金治理东说念主董事会及治理层的处事，董事会承担最终处事。本基金治理 东说念主十分声明以上对于里面收敛的裸露真确、准确、完备，并承诺将根据市集环境 的变化和业务的发展不停完善里面收敛轨制。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金           招募阐述书                     第四部分 基金托管东说念主 一、基金托管情面况    （一）基本情况    称呼：中国开采银行股份有限公司(简称：中国开采银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    法定代表东说念主：张金良    成随即间：2004 年 09 月 17 日    组织形势：股份有限公司    注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：不息筹谋    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号    商量东说念主：王小飞    商量电话：(021)6063 7103    （二）主要东说念主员情况    中国开采银行总行设钞票托管业务部，下设笼统处、基金业务处、证券保障 业务处、答理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营治理处、跨境与外包治理处、托管应用系统维持处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部一语气遴聘外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并已经成为惯例化的内控处事妙技。    （三）基金托管业务筹谋情况    看成国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国开采银行一直秉 持“以客户为中心”的筹谋理念，不停加强风险治理和里面收敛，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实爱护钞票持有东说念主的正当权益，为钞票托付东说念主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国开采银行托管钞票范畴不停扩大，托管业务品 种不停增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最都全的买卖银行之一。截止 2023 年年末，中国开采银行 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金               招募阐述书 已托管 1334 只证券投资基金。中国开采银行专科高效的托管服务材干和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国开采银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中 央国债登记结算有限处事公司（中债）                 “优秀钞票托管机构”、银行间市集算帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化钞票托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》                                 “中国最好次                     “中国最好 QFI 托管银行”奖项。 托管银行”，并看成独一中资银行取得《财资》 二、基金托管东说念主的里面收敛轨制    （一）里面收敛想法    看成基金托管东说念主，中国开采银行严格降服国度关系托管业务的法律法则、行 业监管规章和中国开采银行行内关系治理轨则，称职筹谋、表率运作、严格检查， 确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保关系信息的真确、准确、 完好、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。    （二）里面收敛组织结构    中国开采银行设有风险内控治理委员会，负责全行风险治理与里面收敛处事， 对托管业务风险治理和里面收敛的灵验性进行指导。钞票托管业务部配备了专职 内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规处事，具有独处诈骗内控合规处事权益和 材干。    （三）里面收敛轨制及措施    钞票托管业务部具备系统、完善的轨制收敛体系，建立了治理轨制、收敛制 度、岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作温胜利进行；业务 东说念主员具备从业阅历；业务治理严格实行复核、审核、检查轨制，授权处事实行集 中收敛，业务钤记按规程撑持、存放、使用，账户贵寓严格撑持，制约机制严格 灵验；业务操作区突出成立，紧闭治理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，驻扎泄密；业求杀青自动化操作，驻扎东说念主为事故的发生，期间系统完 整、独处。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书 三、基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和程序    （一）监督方法    依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以 及基金合同轨则，对基金治理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务技艺中，对基 金治理东说念主发送的投资指示、基金治理东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行检查 监督。    （二）监督过程 制等情况进行监控，如发现投资畸形情况，向基金治理东说念主进行风险教唆，与基金 治理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有时弊畸形事项实时陈说中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时陈说中国证监会。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金               招募阐述书                        第五部分 联系服务机构 一、基金份额发售机构    （一）网下现款发售直销机构和网下股票发售直销机构    浦银安盛基金治理有限公司上海直销中心    住所：中国（上海）目田贸易试验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层    办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座    电话：（021）23212899    传真：（021）23212890    客服电话：400-8828-999；（021）33079999    商量东说念主：徐薇    网址：www.py-axa.com    （二）网上现款发售代理机构、网下现款发售代理机构和网下股票发售代理 机构详见基金份额发售公告及基金治理东说念主网站。 二、登记机构    称呼：中国证券登记结算有限处事公司    住所：北京市西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    商量东说念主：赵亦清    电话：（010）50938782    传真：（010）50938991 三、出具法律见解书的讼师事务所和承办讼师    称呼：上海源泰讼师事务所    住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室    负责东说念主：廖海    商量东说念主：刘佳    承办讼师：刘佳、黄丽华 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金             招募阐述书    电话：      （021）51150298    传真：      （021）51150398 四、审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师    称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层    办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼    合伙东说念主：邹俊    电话：021-22122888    传真：021-62881889    商量东说念主：王国蓓    承办注册管帐师：王国蓓、欧梦溦 五、其他服务机构及托付办理业务的关系情况    公司信息期间系统由信息期间系统基础设施系统以及关系业务应用 系统构 成。信息期间系统基础设施系统包括机房工程系统、汇注集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专科的系统集成公司负责建成，之后日常的爱护治情理公司负责， 但与第三方服务公司鉴定有期间服务合同，由其提供按期的巡检及特殊情况下的 期间维持。公司业务应用系统主要包括怒放式基金登记过户系统、直销系统、资 金算帐系统、投资交游系统、估值核算系统、网上交游系统、招呼中心系统、外 服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主如若在公司筹建之初采购专科系统 提供商的居品开采而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了 联系的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提 供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的爱护治情理公司负责，但与系统 提供商鉴定有期间服务合同，由其提供按期的巡检及特殊情况下的期间维持。除 上述情况外，公司未托付服务机构代为办理紧要的、特定的信息期间系统开发、 爱护事项。    另外，本公司不错根据自身发展计谋的需要，托付禀赋高超的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金           招募阐述书                    第六部分 基金的召募    本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息裸露 办法》、《基金合同》偏激他关系轨则召募。    本基金经中国证监会证监许可【2024】1755 号文注册召募。 一、基金类型、运作方式和存续期限    基金类型：股票型、指数证券投资基金    基金运作方式：交游型怒放式    基金存续期限：不按期 二、基金的召募期限、发售方式、发售对象    召募期限自基金份额发售之日起不逾越 3 个月，召募时辰详见基金份额发售 公告。    基金治理东说念主有权根据基金召募的实验情况按照联系程序延长或裁汰召募期， 此类变更适用于通盘销售机构。基金召募期若经延长，最长不得逾越前述召募期 限。    投资东说念主可取舍网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本 基金。    网上现款认购是指投资东说念主通过基金治理东说念主指定的发售代理机构用深 圳证券 交游所网上系统以现款进行认购。    网下现款认购是指投资东说念主通过基金治理东说念主偏激指定的发售代理机构 以现款 进行认购。    网下股票认购是指投资东说念主通过基金治理东说念主偏激指定的发售代理机构 以股票 进行认购。    网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购的具体安排详见基金份额发售 公告的联系轨则。    投资东说念主应当在基金治理东说念主偏激指定发售代理机构办理基金发售业务 的营业 格式或者按基金治理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金管 理东说念主不错根据具体情况补助本基金的发售方式，在本基金基金份额发售公告或其 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书 他公告中列明。基金治理东说念主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务 的具体情况和商量方式，请参见基金份额发售公告或联系公告。    基金治理东说念主可依据实验情况增减、变更发售代理机构，并在基金份额发售公 告或基金治理东说念主网站公示。若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限处事公司 对发售方式、发售格式有所补助的，本基金将进行相应补助。    销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定胜仗，而仅代表销售机构确 实接收到认购请求，认购的阐述应以登记机构在本基金募聚首束后的登记阐述结 果为准。投资者不错在基金合同胜利后到各销售网点或以其轨则的其他正当方式 查询最终阐述情况。投资者本东说念主应主动实时查询认购请求的阐述结果，因投资东说念主 未实时进行查询而变成的后果由其自行承担。    合适法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 三、认购开户    投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，深圳证券账户是指深圳证券交游 所 A 股账户或深圳证券交游所基金账户。    （1）深圳证券交游所基金账户只可进行现款认购和二级市集交游；如投资 者需要使用标的指数成份股或备选成份股中的深圳证券交游所上市股票 进行网 下股票认购或者进行基金的申购、赎回，则应开立深圳证券交游所 A 股账户；如 投资者需要使用标的指数成份股或备选成份股中的上海证券交游所上市 股票参 与网下股票认购，则应同期开立上海证券账户和上海证券交游所 A 股账户。    （2）开户当日无法办理指定交游，建议投资者在进行认购前至少 2 个处事 日办理开户手续。    （1）如投资者未办理指定交游或指定交游在不办理本基金发售业务的证券 公司，需要指定交游或转指定交游在可办理本基金发售业务的证券公司。    （2）当日办理指定交游或转指定交游的投资者当日无法进行认购，建议投 资者在进行认购的 1 个处事日前办理指定交游或转指定交游手续。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金                       招募阐述书 四、基金份额运转面值、认购价钱、认购用度及联想公式    （一）基金份额发售面值及认购价钱：    本基金每份基金份额的发售面值为东说念主民币 1.00 元。基金份额的认购价钱为    （二）认购用度：    认购用度或佣金由投资者承担，认购费率不逾越认购份额的 0.8%，具体认 购费率如下表所示：             认购份额（S）                 认购费率             S＜50 万份               0.8%             S≥100 万份              每笔交游 1，000 元    基金治理东说念主办理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率 收取认 购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参 照上述费率结构收取一定的佣金。    投资东说念主屡次认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。基金认购用度 不列入基金财产，主要用于基金的市集扩充、销售、登记等基金召募期间发生的 各项用度。 五、网上现款认购 机构确定。 购，单一账户每笔认购份额须为 1，000 份或其整数倍。投资者不错屡次认购，累 计认购份额不设上限，但法律法则或监管要求另有轨则的除外。 购资金，办理认购手续。 算交收。 询认购阐述情况。    （1）当认购佣金适用比例费率时，联想方法如下： 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金                招募阐述书    认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）    认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率    （2）当认购佣金为固定金额时，联想方法如下：    认购佣金＝固定用度    认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度    认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式支付认购佣金。    例：某投资东说念主到某发售代理机构网上现款认购 1，000 份本基金，假设该发售 代理机构阐述的佣金比率为 0.80%，该笔认购在召募期间产生的利息为 2 元，则 投资东说念主需准备的认购金额联想如下：    认购金额＝1.00×1，000×（1＋0.80%）＝1，008.00 元    认购佣金＝1.00×1，000×0.80%＝8.00 元    利息折算的份额＝2.00/1.00=2 份    即投资东说念主需准备 1，008.00 元资金，假设该笔认购在召募期间产生的利息为 六、网下现款认购 其指定发售代理机构确定。 理网下现款认购的，单笔认购份额须为 1，000 份或其整数倍。投资东说念主通过基金管 理东说念主办理网下现款认购的，单笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资东说念主 在召募期内可屡次认购，单个投资东说念主的累计认购范畴莫得收敛，但法律法则或监 管要求另有轨则的除外。 办理联系认购手续，并备足认购资金。网下现款认购请求提交后不得捣毁。 行灵验认购款项的算帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购请求，由登 记机构进行灵验认购款项的算帐交收。 询认购阐述情况。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金                     招募阐述书    （1）通过基金治理东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额请求， 认购用度和认购金额的联想如下：    认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率    认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）    净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱    认购用度＝固定用度    认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度    净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱    认购用度由基金治理东说念主收取，投资东说念主需以现款方式支付认购用度。    例：某投资东说念主通过基金治理东说念主直销柜台网下现款认购 100，000 份基金份额， 认购费率为 0.80%。假设认购金额产生的利息为 10.00 元，则需准备的资金金额 联想如下：    认购用度＝1.00×100，000×0.80% = 800.00 元    认购金额＝1.00×100，000×（1＋0.80%）= 100，800.00 元    净认购份额＝100，000＋10.00/1.00 = 100，010 份    即投资东说念主若通过基金治理东说念主直销柜台网下现款认购本基金 100，000 份，需准 备 100，800.00 元资金，假设该笔认购金额产生利息 10.00 元，则投资东说念主可得到    （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额请求， 认购佣金和认购金额的联想同通过发售代理机构进行网上现款认购的联想。 七、网下股票认购 及基金治理东说念主指定的发售代理机构进行网下股票认购，单只股票最低认购申报股 数为 1，000 股，逾越 1，000 股的部分须为 100 股的整数倍。用以认购的股票必须 是标的指数成份股或已公告的备选成份股（详见基金份额发售公告）。投资东说念主可 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书 以屡次提交认购请求，累计申报股数不设上限，但法律法则或监管要求另有轨则 的除外。    投资东说念主在认购本基金时，需按销售机构的轨则，到销售网点办理认购手续， 并备足认购股票。网下股票认购请求提交后不得捣毁。    （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。    （2）收敛个股认购范畴：基金治理东说念主可根据网下股票认购出手日前 3 个月 的个股的交游量、价钱波动偏激他畸形情况，决定是否对个股认购范畴进行收敛， 并在网下股票认购出手日前公告收敛认购范畴的个股名单。    （3）临时拒却个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动畸形，或认购 申报数目畸形的个股，或耐久停牌的个股，基金治理东说念主可不经公告，一齐或部分 拒却该股票的认购申报。    （4）募聚首束前，如标的指数成份股出现补助，则调入名单中的股票将也 纳入认购清单。    （5）根据法律法则本基金不得持有的标的指数成份股，将不行用于认购本 基金。    T 日日终（T 日为网下股票认购期终末一日），发售代理机构将股票认购数据 按投资者证券账户汇总发送给基金治理东说念主，基金治理东说念主初步阐述各成份股的灵验 认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金治理东说念主提供的阐述数据将投资者上海市 场网下认购股票进行冻结，并将投资者深圳市集网下认购股票过户至中国证券登 记结算有限处事公司深圳分公司的证券认购专户。基金治理东说念主为投资者联想认购 份额，以基金份额方式支付佣金的，基金治理东说念主根据发售代理机构提供的数据计 算投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售 代理机构增多相应的基金份额。登记机构根据基金治理东说念主阐述的认购请求股票数 据，按照交游所和登记机构的王法和过程，将投资者请求认购的股票过户到本基 金在上海、深圳开立的证券账户。基金合同胜利后，登记机构根据基金治理东说念主提 供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的运转登记。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金          招募阐述书                ?  投资东说念主的认购份额＝ ∑ 第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价 ×               ? =1 灵验认购数目/1.00    其中：    （1）i 代表投资东说念主提交认购请求的第 i 只股票，n 代表投资东说念主提交的股票总 只数。如投资东说念主仅提交了 1 只股票的请求，则 n=1。    （2）      “第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由基金治理东说念主根据证 券交游所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数联想，以四舍 五入的方法保留少量点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计 算最近一个交游日的均价看成联想价钱。    若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日 的冻结 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资东说念主取得了相应的权 益，基金治理东说念主将按如下方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行调 整： 或股息 比例） 股比例）/（1＋每股配股比例） 价×配股比例）/（1＋每股配股比例＋每股送股比例） 现款股利或股息）/（1＋每股送股比例） 价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例） ＋ 配股价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例＋每股送股 比例） 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金                          招募阐述书    （3）“灵验认购数目”是指由基金治理东说念主阐述的并由登记机构完成算帐交 收的股票股数。其中：                             ?             ? ??? = (????＋ ∑ ?? ?? ) × 105% × ?/?                            ?=1    其中，? ??? 为收敛认购范畴的单只个股最高可阐述的认购数目，??sh 为网 上现款认购和网下现款认购的算计请求数额，?? ??为除收敛认购范畴的个股和基 金治理东说念主一齐或部分临时拒却的个股之外的其他个股在网下股票认购期 终末一 日的均价和认购申报数目乘积，?为该股按均价联想的其在网下股票认购期终末 一日在标的指数中的权重（如认购期间有标的指数补助公告，则基金治理东说念主根据 公告补助后的成份股名单以及标的指数编制王法联想补助后的标的指数 组成权 重，并以其看成联想依据），?为该股在网下股票认购期终末一日的均价。    如果投资东说念主申报的个股认购数目总额大于基金治理东说念主可阐述的认购 数目上 限，则按照各投资东说念主的认购申报数目同比例收取。 结期间发生司法实施，基金治理东说念主将根据登记机构阐述的实验过户数据对投资东说念主 的灵验认购数目进行相应补助。 并实时履行因股票认购导致的股份减持所波及的信息裸露等义务。 七、召募期认购资金和股票的处理方式   基金召募期间召募的资金存入突出账户，在基金召募行动末端前，任何东说念主不 得动用。召募的股票按照交游所和登记机构的王法和过程赐与冻结与过户，冻结 期间（网下股票认购日至登记机构进行股票过户日）所产生的权益归认购投资东说念主 通盘。 八、召募期利息的处理方式    灵验认购资金在召募期间产生的利息，将折算为基金份额归投资东说念主通盘，其 中利息转份额以基金治理东说念主及登记机构的记录为准。 九、召募期间的用度    基金召募期间的信息裸露费、管帐师费、讼师费以偏激他用度，不得从基金 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书 财产中列支。 十、刊行联合基金、增设新的份额类别或灵通场外申购、赎回联系业务    在不违反法律法则及对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基 金治理东说念主可根据基金发展需要，召募并治理以本基金为想法 ETF 的一只或多只 联合基金，或为本基金增设新的份额类别，或灵通场外申购、赎回联系业务并制 定、公布相应的交游王法等，在履行恰当程序后无需召开持有东说念主大会审议。新的 份额类别可成立不同的申购费、赎回费，具体王法等联系事项届时将另行公告。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书                  第七部分 基金合同的胜利 一、基金备案的要求    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且 基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的要求下，基金召募期届满或基金治理东说念主依据法律法 规及招募阐述书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资， 自收到验资陈说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案要求的，自基金治理东说念主办理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》胜利；不然《基金合同》不胜利。基 金治理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》胜利事宜赐与公告。 基金治理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入突出账户，网下股票认购召募的股 票按照交游所和登记机构的王法和过程办理股票的冻结与过户，在基金召募行动 末端前，任何东说念主不得动用。 二、基金合同不行胜利时召募资金及股票的处理方式    如果召募期限届满，未欣忭基金备案要求，基金治理东说念主应当承担下列处事： 期活期入款利息。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，登记机构应予 以解冻，基金治理东说念主不承担联系股票冻结期间交游价钱波动的处事；发售代理机 构将协助基金治理东说念主、登记机构完成联系资金和证券的退还处事； 酬。基金治理东说念主、基金托管东说念主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。 三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票范畴    《基金合同》胜利后，一语气 20 个处事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低于东说念主民币 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在按期陈说 中赐与裸露；一语气 60 个处事日出现前述情形的，基金治理东说念主应当在 10 个处事日 内向中国证监会陈说并漠视方置决议，如不息运作、调遣运作方式、与其他基金 合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书    法律法则或监管部门另有轨则时，从其轨则。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书              第八部分 基金份额折算与变更登记    基金合同胜利后，对投资东说念主利益无本质性影响前提下，履行恰当程序后，本 基金不错进行份额折算。 一、基金份额折算的时辰    基金治理东说念主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息裸露办法》的有 关轨则进行公告。 二、基金份额折算的原则    基金份额折算由基金治理东说念主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金治理东说念主将另行公告。    如将来本基金增多基金份额的类别，基金治理东说念主在实施份额折算时，可对全 部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。    基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额 数额将发生补助，但补助后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有 东说念主的权益无本质性影响，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金份额折算后， 基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。    如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金治理东说念主可蔓延办理基金份额折算。 三、基金份额折算的方法    基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书                第九部分 基金份额的上市交游 一、基金份额的上市    基金合同胜利后，本基金具备下列要求的，基金治理东说念主可依据《深圳证券交 易所证券投资基金上市王法》，向深圳证券交游所请求基金份额上市交游： 元； 二、基金份额的上市交游    本基金基金份额在深圳证券交游所的上市交游，需遵守《深圳证券交游所证 券投资基金上市王法》、           《深圳证券交游所交游王法》、                        《深圳证券交游所证券投资 基金交游和申购赎回实施细目》偏激他联系轨则。 三、上市交游的停复牌、暂停上市、收复上市和阻隔上市    本基金的停复牌、暂停上市、收复上市和阻隔上市等按照《基金法》和联系 法律法则以及《深圳证券交游所证券投资基金上市王法》等联系业务王法、文牍、 指引、指南等关系轨则实施。    当本基金发生深圳证券交游所联系轨则所轨则的因不再具备上市条 件而应 当阻隔上市的情形时，本基金可由交游型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上 市的怒放式指数基金，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金阻隔上市后， 场内份额的处理王法由基金治理东说念主提前制定并公告。    若届时本基金治理东说念主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则基金治理东说念主 将本着爱护基金份额持有东说念主正当权益的原则，履行恰当的程序后与该指数基金合 并或者及第其他合适的指数看成标的指数。具体情况见基金治理东说念主届时公告。 四、基金份额参考净值（IOPV）的联想与公告    基金治理东说念主在每一交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购 赎回清 单，基金治理东说念主或基金治理东说念主托付的机构开市后根据申购赎回清单和组合证券内 各只证券的实时成交数据，联想并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主交 易、申购、赎回基金份额时参考。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书    基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中不错现款替代的通盘成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋ 申购赎 回清单中辞让现款替代的通盘成份证券的数目与其最新成交价乘积之和 ＋申购 赎回清单中的预估现款差额）/最小申购、赎回单元对应的基金份额 赐与公告。 五、在不违反法律法则及不损伤基金份额持有东说念主利益的前提下，经基金 治理东说念主 与基金托管东说念主协商一致后，本基金在履行恰当程序后可请求在包括境外 交游所 在内的其他交游所上市交游，无需召开基金份额持有东说念主大会。 六、联系法律法则、中国证监会、深圳证券交游所及中国证券登记结算 有限责 任公司对基金上市交游的王法等联系轨则内容进行补助的，基金合同相 应赐与 修改，且此项修改无需召开基金份额持有东说念主大会。 七、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限处事公司增多了基金上 市交游 的新功能，基金治理东说念主不错在履行恰当的程序后增多相应功能，无需召 开基金 份额持有东说念主大会。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书               第十部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回格式    投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业格式或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。    基金治理东说念主在出手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依 据实验情况变更申购赎回代理券商，在基金治理东说念主网站公示。    在将来要求允许的情况下，基金治理东说念主直销不错灵通申购赎回业务，具体业 务的办理时辰及办理方式基金治理东说念主将另行公告。 二、申购和赎回的怒放日实时辰    投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所的往往交游日的往往交游时辰；但基金治理东说念主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同胜利后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金治理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应 的补助，但应在补助实施日前依照《信息裸露办法》的关系轨则在轨则媒介上公 告。    基金合同胜利后，基金治理东说念主在欣忭监管要求的情况下，根据本基金运作的 需要决定本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理时辰在申购出手公告中 轨则。    基金合同胜利后，基金治理东说念主在欣忭监管要求的情况下，根据本基金运作的 需要决定本基金出手办理赎回的具体日历，具体业务办理时辰在赎回出手公告中 轨则。    本基金可在基金上市交游之前出手办理申购、赎回，但在基金请求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。    在确定申购出手与赎回出手时辰后，基金治理东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息裸露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的出手时辰。 三、申购与赎回的原则 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书 公司的联系业务王法和轨则； 他对价，具体以招募阐述书偏激更新为准； 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待；    基金治理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行补助，或依据深圳 证券交游所、中国证券登记结算有限处事公司联系业务王法偏激变更补助上述规 则。基金治理东说念主必须在新王法出手补助实施前依照《信息裸露办法》的关系轨则 在轨则媒介上公告。 四、申购与赎回的程序    投资东说念主必须根据申购赎回代理券商轨则的程序，在怒放日的具体业务办理时 间内漠视申购或赎回的请求。    投资东说念主提交申购请求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的 申购请求无效。基金份额持有东说念主提交赎回请求时，须持有实足的基金份额余额和 现款，不然所提交的赎回请求无效。    往往情况下，投资东说念主申购、赎回请求的阐述根据登记机构的联系轨则办理。 如投资东说念主未能提供合适要求的申购对价，则申购请求失败。如投资东说念主理有的合适 要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具 备足额的合适要求的赎回对价，或投资东说念主提交的赎回请求逾越基金治理东说念主设定的 当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或 单个账户当日累计赎回份额上限的，则赎回请求失败。    基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定胜仗，而仅代表 销售机构照实接收到请求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书 申购、赎回请求及申购、赎回份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗合 法权利。因投资东说念主怠于履行查询等各项义务，致使其联系权益受损的，基金治理 东说念主、基金托管东说念主、销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。    本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用联系业务王法和参与各方联系条约偏激时常修 订的有 关轨则。    投资者 T 日申购、赎回胜仗后，登记机构在 T 日收市后办理深圳证券交游 所上市的成份股的交收与基金份额的交收登记或刊出以及现款替代的清 算；在 T+1 日办理现款替代的交收与现款差额的算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收， 并将结果发送给申购赎回代理券商、基金治理东说念主和基金托管东说念主。    如果登记机构和基金治理东说念主在算帐交收时发现不行往往践约的情形，则依据 联系业务王法和参与各方联系条约偏激时常改进的关系轨则进行处理。    如深圳证券交游所、中国证券登记结算有限处事公司修改或更新上述王法并 适用于本基金的，则按照新的王法实施，并在招募阐述书中进行更新。    基金治理东说念主和登记机构可在法律法则允许的范围内，在对基金份额持有东说念主利 益无本质性不利影响的前提下，对上述申购赎回的程序以及算帐交收和登记的办 理时辰、方式、处理王法等进行补助，并在出手实施前按照《信息裸露办法》的 关系轨则在轨则媒介上赐与公告。    投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额 支付应 付的现款差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能 按时足额交收的，基金治理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担 由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金钞票的损失。若投资东说念主用以申购的部分或 一齐组合证券或者用以赎回的部分或一齐基金份额因被国度有权机关冻 结或强 制实施导致不及额的，基金治理东说念主有权指示申购赎回代理机构及登记机构照章进 行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东说念主或基金钞票遭受损失的，基金管 理东说念主有权代表其他基金份额持有东说念主或基金钞票要求该投资东说念主进行补偿。 五、申购和赎回的数目收敛 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书 金最小申购、赎回单元请参考届时发布的申购、赎回联系公告以及申购赎回清单。 基金治理东说念主可根据基金运作情况、市集变化以及投资东说念主需求等要素，对基金的最 小申购赎回单元进行补助并提前公告。 申购总范畴或赎回总范畴进行收敛，并在申购赎回清单中公告。 个交游账户的最低基金份额余额，具体轨则请参见联系公告。 基金治理东说念主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金治理东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可采取上述措施对基金范畴赐与控 制。具体轨则请参见联系公告。 允许的情况下，补助申购与赎回的数额收敛或最小申购、赎回单元或者新增基金 范畴收敛措施。基金治理东说念主必须在补助前依照《信息裸露办法》的关系轨则在规 定媒介上公告。 六、申购和赎回的对价、用度偏激用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 联想，并在 T+1 日内公告，联想公式为估值日基金钞票净值除以估值日发售在外 的基金份额总额。遇特殊情况，经履行恰当程序，不错恰当蔓延联想或公告。 数额确定。申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金治理 东说念主应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 交游所开市前公告。 或赎回份额 0.5%的程序收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的相 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书 关用度。    基金治理东说念主不错在不违反联系法律法则且对基金份额持有东说念主利益无 本质性 不利影响的前提下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单计 算和公告时辰或频率进行补助并根据联系法则轨则进行信息裸露。 七、申购赎回清单的内容与神气    T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值、申购 份额上限和赎回份额上限偏激他联系内容。    “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的算帐交收安排， 在申购赎回清单中增多的造谣证券。                “申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小 申购单元所对应的现款替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与 现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额 为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现款 替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。    组合证券是指本基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。    现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募阐述书的轨则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。    现款替代分为 3 种类型：辞让现款替代（标志为“辞让”）、不错现款替代（标 志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。    辞让现款替代适用于深圳证券交游所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。    不错现款替代适用于通盘成份证券。对于标志为不错现款替代的深圳证券交 易所上市的成份证券，申购基金份额时，允许使用现款看成一齐或部分该成份证 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金           招募阐述书 券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代；对于标 志为不错现款替代的上海证券交游所上市的成份证券，申购赎回基金份额时，均 必须使用现款看成替代，根据基金治理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。    必须现款替代适用于通盘成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须使用固定现款看成替代。    不错现款替代的组合证券分为：深圳证券交游所成份证券和上海证券交游所 成份证券。    A、对于深圳证券交游所成份证券    ①适用情形：投资东说念主申购时持仓不及的深圳证券交游所成份证券。登记机构 先使用深圳证券交游所成份证券，不实时差额部分使用现款替代。    ②替代金额：对于不错现款替代的深圳证券交游所成份证券，替代金额的计 算公式为：    替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代保证金率）    其中，“参考价钱”为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。如果深圳证 券交游所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文牍轨则的参考价钱为 准。    成立申购现款替代保证金率的原因是，对于使用现款替代的成份证券，基金 治理东说念主需在证券收复交游后买入，而实验买入价钱加上联系交游用度后与申购时 的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基金治理东说念主在申购赎回清单中预先确定 申购现款替代保证金率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购 入该部分证券的实验成本，则基金治理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的 金额低于基金购入该部分证券的实验成本，则基金治理东说念主将向投资东说念主收取欠缺的 差额。    ③替代金额的处理程序    T 日，基金治理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率，并据此收 取替代金额。    在 T 日后被替代的成份证券有往往交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内， 基金治理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金                             招募阐述书 入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实验购入成本（包括买入价 格与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本 加上按照 T+2 日收盘价联想的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。    特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所往往交游日已达到 20 日而该证券 往往交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本加 上按照最近一次收盘价联想的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。    若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应补助。    T+2 日后第 1 个处事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基 金治理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给联系申购赎回代理券 商和基 金托管东说念主，联系款项的算帐交收将于尔后 3 个处事日内完成。    ④替代收敛：为灵验收敛基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金治理东说念主可轨则 投资东说念主使用不错现款替代的比例算计不得逾越申购基金份额钞票净值的 一定比 例。现款替代比例的联想公式为：                  ∑?                   ?=1 第 i 只替代证券的数目 ×该证券参考价钱    现款替代比例(%) =                                × 100%                     申购基金份额 ×参考基金份额净值    其中：    该证券参考价钱当今为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。如果深圳证 券交游所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文牍轨则的参考价钱为 准。参考基金份额净值当今为该 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价，如果深圳 证券交游所参考基金份额净值联想方式发生变化，以深圳证券交游所文牍轨则的 参考基金份额净值为准。    B、对于上海证券交游所成份证券    ①适用情形：投资东说念主申购和赎回时的上海证券交游所成份证券。登记机构对 成立不错现款替代的上海证券交游所成份证券一齐使用现款替代。    ②替代金额：对于不错现款替代的上海证券交游所成份证券，替代金额的计 算公式为： 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书    申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代保 证金率）    赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1－赎回现款替代保 证金率）    其中，“参考价钱”为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。如果上海证 券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文牍轨则的参考价钱为 准。    申购时成立申购现款替代保证金率的原因是，对于使用现款替代的上海证券 交游所成份证券，基金治理东说念主将买入该证券，实验买入价钱加上联系交游用度后 与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基金治理东说念主在申购赎回清单中 预先确定申购现款替代保证金率，并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金 额高于基金购入该部分证券的实验成本，则基金治理东说念主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实验成本，则基金治理东说念主将向投资 者收取欠缺的差额。    赎回时成立赎回现款替代保证金率的原因是，对于使用现款替代的上海证券 交游所成份证券，基金治理东说念主将卖出该证券，实验卖出价钱扣除联系交游用度后 与赎回时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基金治理东说念主在申购赎回清单中 预先确定赎回现款替代保证金率，并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金 额低于基金卖出该部分证券的实验收入，则基金治理东说念主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实验收入，则基金治理东说念主将向投资 者收取多支付的差额。    基金治理东说念主不错根据市集情况和实验需要确定和补助申购现款替代 保证金 率和赎回现款替代保证金率，具体的申购现款替代保证金率和赎回现款替代保证 金率以申购赎回清单公告为准。    ③替代金额的处理程序    T 日，基金治理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率和赎回现款 替代保证金率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。    基金治理东说念主将自 T 日起在收到申购交游阐述后按照“时辰优先，实时申报” 的原则交替买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游阐述后按照“时辰优先、 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书 实时申报”的原则交替卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有往往交游的 2 个交游日内完成上述交游。    时辰优先的原则为：申购赎回顾法雷同的，先阐述成交者优先于后阐述成交 者。先后顺序按照深圳证券交游所阐述申购赎回的时辰确定。    实时申报的原则为：基金治理东说念主在上海证券交游所一语气竞价期间，根据收到 的深圳证券交游所申购赎回阐述记录，在期间系统允许的情况下实时朝上海证券 交游所申报被替代证券的交游指示。    T 日基金治理东说念主按照“时辰优先”的原则交替与申购投资东说念主确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时辰顺序，以替代金额与被替代证券 的交替实验购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时辰优先”的原则交替与赎回投资东说念主 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时辰顺序，以替代金 额与被替代证券的交替实验卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基 金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。    对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金治理东说念主不错连续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。    T+2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券实验购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日 收盘价联想的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项。    T+2 日日终，若已卖出一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出一齐被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券实验卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘价 联想的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回 投资者应补交的款项。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金              招募阐述书    特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所往往交游日已达到 20 日而该证券 往往交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价联想的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；以 替代金额与所卖出的部分被替代证券实验卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加 上按照最近一次收盘价联想的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。    若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应补助。    T+2 日后第 1 个处事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基 金治理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给联系申购赎回代理券 商和基 金托管东说念主，联系款项的算帐交收将于尔后 3 个处事日内完成。    ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数补助，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或法律法则收敛投资的成份证券；或基金管 理东说念主出于保护持有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。    ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金治理东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的联想方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其补助后 T 日开盘参考价。    预估现款差额是指为便于联想基金份额参考净值及申购赎回代理券 商预先 冻结请求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金治理东说念主联想的现款数额。    预估现款差额的联想公式为：    T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎 回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代 成份证 券的数目与该证券补助后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中辞让现款替 代成份证券的数目与该证券补助后 T 日开盘参考价相乘之和）    其中，该证券补助后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的 指数成份股的补助后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则联想 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金             招募阐述书 公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分派 数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。     T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其联想公式为：     T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证 券的数 量与该证券 T 日收盘价相乘之和＋申购赎回清单中辞让现款替代成份证券的数 量与该证券 T 日收盘价相乘之和）     T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的算帐交收。     现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在基金份额持有东说念主赎回时，如 现款差额为正数，则基金份额持有东说念主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款， 如现款差额为负数，则基金份额持有东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。     基金治理东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的神气进行修改。     申购赎回清单的神气例如如下：     基本信息： 基金称呼          浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金 基 金 管 理 公 司 名 浦银安盛基金治理有限公司 称 基金代码          XXXX 想法指数代码 基金类型          跨市集 ETF     T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元） 最小申购、赎回单元钞票净值（单元：元） 基金份额净值（单元：元）        浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金                       招募阐述书           T 日信息内容：         预估现款差额（单元：元）         不错现款替代比例上限         是否需要公布 IOPV                        是         最小申购、赎回单元（单元：份）         最小申购赎回单元现款红利         本市集申购赎回组合证券只数         一齐申购赎回组合证券只数                       XX 只(含"159900"证券)         是否怒放申购         是否怒放赎回         本日净申购的基金份额上限         本日净赎回的基金份额上限         单个证券账户本日净申购的基金份额上限         单个证券账户本日净赎回的基金份额上限         本日累计可申购的基金份额上限         本日累计可赎回的基金份额上限         单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限         单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限           T 日组合成信息内容： 证券代码   证券简称   股份数目    现 金 替代标   申 购 现款替   赎回现款替代保   申购替    赎 回 替 代 挂牌市集                       志         代保证金率     证金率       代金额    金额           阐述：此处为示例，以届时实验公布为准。           申购赎回清单的神气可根据深圳证券交游所的系统升级相应补助，具体内容        以基金治理东说念主届时在网站上公布的实验内容为准。        八、拒却或暂停申购的情形           发生下列情况时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金             招募阐述书 格且选拔估值期间仍导致公允价值存在时弊不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购请求。 易时辰非往往停市），导致基金治理东说念主无法往往进行投资治理或无法联想当日基 金钞票净值。 或对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在时弊不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或基金治理东说念主认定的其他损伤现存基金份额持有东说念主 利益的情形。 开市后发现申购赎回清单编制裂缝或 IOPV 联想裂缝。 申购，或者指数编制机构、证券/期货交游所等因畸形情况使申购赎回清单无法 编制或编制欠妥。上述畸形情况指基金治理东说念主无法预感并不可收敛的情形，包括 但不限于系统故障、汇注故障、通信故障、电力故障、数据裂缝等。 的本基金总范畴上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例逾越基金治理东说念主 轨则确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计持有的份额逾越单个 投资东说念主累计持有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购份额逾越单个投资东说念主单日或 单笔申购份额上限时。    发生上述第 1、2、3、4、6、7、8、10、11、12 项情形之一且基金治理东说念主决 定暂停申购时，基金治理东说念主应当根据关系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东说念主的申购请求被一齐或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况摈斥时，基金治理东说念主应实时收复申购业务的办理。 九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书    发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回 对价： 格且选拔估值期间仍导致公允价值存在时弊不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停接受基金赎回请求或减速支付赎回对价。 易时辰非往往停市），导致基金治理东说念主无法往往进行投资治理或无法联想当日基 金钞票净值。 开市后发现申购赎回清单编制裂缝或 IOPV 联想裂缝。 赎回，或者指数编制机构、证券/期货交游所等因畸形情况使申购赎回清单无法 编制或编制欠妥。上述畸形情况指基金治理东说念主无法预感并不可收敛的情形，包括 但不限于系统故障、汇注故障、通信故障、电力故障、数据裂缝等。 东说念主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份 额上限或单个账户当日累计赎回份额上限等情况。    发生上述第 9 项情形之外的情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或减速支 付赎回对价时，基金治理东说念主应按轨则报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基 金治理东说念主应足额支付，基金份额持有东说念主在请求赎回时可事前取舍将当日可能未获 受理部分赐与捣毁。在暂停赎回的情况摈斥时，基金治理东说念主应实时收复赎回业务 的办理，并依照关系轨则在轨则媒介公告。 十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书 介上刊登暂停公告。 关系轨则，最迟于再行怒放日在轨则媒介刊登再行怒放申购或赎回的公告；也可 以根据实验情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时辰，届时不再另行发 布再行怒放的公告。 十一、其他申购赎回方式 多只证券组成最小申购、赎回单元或其整数倍进行申购。在不损伤基金份额持有 东说念主利益的前提下，基金治理东说念主有权制定汇注申购业务的联系王法，汇注申购业务 的联系王法在出手实施前根据联系法则轨则进行信息裸露。 访佛，详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，选拔怒放式运作 方式的基金。如果本基金推出联合基金，在本基金上市之前，联合基金不错用股 票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 基金治理东说念主不错根据具体情况灵通本基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金 份额持有东说念主大会。场外申购赎回的具体办理方式等联系事项将根据联系法则轨则 进行信息裸露。 基金治理东说念主也可采取其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎回方式出手 实施前根据联系法则轨则进行信息裸露。 性不利影响的情况下，补助基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并根据联系 法则轨则进行信息裸露。 服务，两边需鉴定书面托付代理条约。 基金治理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别，制定并 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书 公布相应的业务王法，无需召开基金份额持有东说念主大会。 十二、基金的非交游过户    基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 者，或者是按照联系法律法则或国度有权机关要求的划转主体。    秉承是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金 会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织或者以其他方式贬责。办理非 交游过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于合适要求的非交游过 户请求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的程序收费。 十三、基金份额的冻结息争冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。被冻结部分份额仍参与收益分派与 支付。法律法则或监管部门或登记机构另有轨则的除外。 十四、其他业务    如联系法律法则允许基金治理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金治理东说念主可制定相应的业务王法并开展联系业务，并根据联系法则轨则进行信 息裸露。 十五、基金治理东说念主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主本质 利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和补助并根据 联系法则轨则进行信息裸露。 十六、基金算帐交收与登记模式的补助与新增    若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限处事公司修改现存的清 算交收 与登记模式或推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金 治理东说念主有权补助本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金 的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与裸露并 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书 在本基金的基金合同、招募阐述书偏激更新中赐与更新，无需召开基金份额持有 东说念主大会审议。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书                 第十一部分 基金的投资 一、投资想法    详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。 二、投资范围    本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地杀青投资想法，本基金可少量投资于部分非标的指数成份股（包含主板、 创业板、科创板偏激他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、 央行单子、地方政府债券、政府维持机构债券、政府维持债券、金融债券、企业 债券、公司债券、次级债券、可调遣债券、可交换债券、可分离交游可转债、短 期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、钞票维持证券、债券回购、银行存 款、同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货币市集器具 以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会联系轨则）。    本基金可根据法律法则的轨则参与融资及转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行恰当 程序后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法则或监管 机构的联系轨则实施。    基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例 不得低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法则的 轨则而受收敛的情形除外。每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款。    如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例收敛，基金治理东说念主在履行法 定程序后，不错补助上述投资品种的投资比例。 三、投资策略    （一）股票投资策略    本基金主要选拔完全复制法，即按照标的指数中的成份股组成偏激权重构建 投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应补助。    本基金通过严格的投资过程和量化风险治理妙技，在往往情况下，本基金力 争收敛投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的 全都值 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书 小于 0.2%，年化追踪舛错不逾越 2%。如因指数编制王法补助或其他要素导致跟 踪偏离度和追踪舛错逾越上述范围，基金治理东说念主应采取合理措施幸免追踪偏离度、 追踪舛错进一步扩大。    当预期成份股发生补助和成份股发生配股、增发、分红等行动时，以及因基 金的申购和赎回对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，基金治理东说念主会对 投资组合进行恰当补助，诽谤追踪舛错。    如出现股票停牌、股票流动性较差或其他影响指数复制的要素，使基金治理 东说念主无法依指数权重购买成份股时，基金治理东说念主不错根据市集情况，结合教会判断， 对投资组合进行恰当补助，以取得更接近标的指数的收益率。    如果标的指数成份股发生较着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未 作出补助的，基金治理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先原则，履行里面决策 程序后实时春联系成份股进行补助。    （1）按期补助    本基金股票组合根据所追踪的标的指数对其成份股的补助而进行相 应的定 期追踪补助。    （2）不按期补助    根据指数编制王法，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成 份股权重再行补助时，本基金将进行相应补助。    根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行补助，从而灵验追踪标 的指数。    根据法律、法则和基金合同的轨则，成份股在标的指数中的权重因其他特殊 原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合治理进行恰当变通和补助，尽力降 低追踪舛错。    （二）存托凭证投资策略    对于存托凭证投资，本基金将在深远研究的基础上，通过定性分析、定量分 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金           招募阐述书 析等方式，筛选相应的存托凭证投资标的。    （三）债券投资策略    基于基金流动性治理和灵验利用基金钞票的需要，本基金将投资于流动性较 好的国债、央行单子等债券，保证基金钞票流动性，擢升基金钞票的投资收益。 本基金将根据宏不雅经济形势、货币政策、证券市集变化等分析判断将来利率变化， 结合债券订价期间，进行个券取舍。    （四）可调遣债券与可交换债券投资策略    本基金将选拔专科的分析和联想方法，笼统谈判债券的久期、票面利率、信 用风险等债券要素以及期权价值，尽力取舍被市集低估的品种。一方面，本基金 将对可转债对应的标的股票进行深远研究，选拔定性分析（行业地位、竞争上风、 治理结构、市集开拓、翻新材干等）与定量分析（P/B、P/E、PEG、DCF、DDM、 NAV 等）相结合的方式挑选成长性好且估值合理的正股；另一方面，本基金将深 入研究分析可转债自身的信用评估。同期可转债不错按照约定的价钱调遣为股票。 在日常交游运作中，本基金将密切存眷可转债与标的股票之间价钱之间的对比关 系，把抓套利契机，以增强本基金的收益。    （五）股指期货交游策略    本基金的股指期货交游将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，取舍流 动性好、交游活跃的期货合约，并根据对股票市集和期货市集运行趋势的研判， 以及对股指期货合约的估值订价，与股票现货钞票进行匹配，杀青多头或空头的 套期保值操作，以对冲风险钞票组合的系统性风险和流动性风险。利用股指期货 的杠杆作用，诽谤股票仓位世俗补助的交游成本和追踪舛错，达到灵验追踪标的 指数的目的。    （六）国债期货交游策略    本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资 组合进行治理，擢升投资效率。本基金主要选拔流动性好、交游活跃的国债期货 合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。    （七）股票期权投资策略    本基金投资股票期权，将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，充分考 虑股票期权的流动性和风险收益特征。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书    （八）钞票维持证券投资策略    本基金通过分析钞票维持证券对应钞票池的钞票特征，来料想钞票走嘴风险 和提前偿付风险，根据钞票证券化的收益结构安排，模拟钞票维持证券的本金偿 还和利息收益的现款流支付，并利用合理的收益率弧线对钞票维持证券进行估值。 同期还将充分谈判该投资品种的风险补偿收益和市集流动性，收敛钞票维持证券 投资的风险，以获取较高的投资收益。    （九）参与融资及转融通证券出借业务投资策略    本基金在参与融资及转融通证券出借业务时将根据风险治理的原则，在法律 法则允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资及转融 通证券出借业务。参与融资及转融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融 券标的股票中取舍流动性好、交游活跃的股票看成转融通出借交游对象，擢升基 金的投资收益。    若将来法律法则或监管部门有新轨则的，本基金将按最新轨则实施。将来， 跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改革投资想法的前提下，相应补助和 更新联系投资策略，并在招募阐述书更新中公告。 四、投资收敛    基金的投资组合应遵守以下收敛：    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票的    （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需 缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；    （3）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得逾越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金治理东说念主之外 的要素致使基金不合适本款所轨则比例收敛的，本基金治理东说念主不得主动新增流动 性受限钞票的投资；    （4）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种钞票维持证券，其市值不得逾越 基金钞票净值的 10%；    （5）本基金持有的一齐钞票维持证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%； 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书    （6）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）钞票维持证券的比例，不得超 过该钞票维持证券范畴的 10%；    （7）本基金治理东说念主治理的一齐基金投资于兼并原始权益东说念主的各种钞票维持 证券，不得逾越其各种钞票维持证券算计范畴的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票维持证 券。基金持有钞票维持证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资程序，应 在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金进行债券回购最耐久限为 1 年；    （11）本基金参与股指期货交游后，则需降服下列投资比例收敛： 金钞票净值的 10%； 持有的股票总市值的 20%； 联想）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定； 不得逾越上一交游日基金钞票净值的 20%；    （12）本基金参与国债期货交游后，则需降服下列投资比例收敛： 金钞票净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，算计（轧差联想）应当合适基金合同对于债券投资比例 的关系约定； 不得逾越上一交游日基金钞票净值的 30%； 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金           招募阐述书    （13）本基金参与股指期货、国债期货交游后，在职何交游日日终，持有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值 的 100%。其中，有价证券指股票、存托凭证、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、钞票维持证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；    （14）本基金参与股票期权交游后，则需降服下列投资比例收敛： 值的 10%； 持有合约行权所需的全额现款或交游所王法招供的可冲抵期权保证金的 现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数联想；    （15）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；    （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险治理轨则》所述流 动性受限证券的范围； 均联想；    （17）本基金的基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%；    （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （19）本基金投资存托凭证的比例收敛依照境内上市交游的股票实施，与境 内上市交游的股票合并联想，法律法则或监管部门另有要求的除外； 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金            招募阐述书    （20）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资收敛。    除上述第（2）、（3）、（8）、（16）、（18）项外，因证券市集波动、期货市集 波动、上市公司合并、基金范畴变动、标的指数成份股补助、标的指数成份股流 动性收敛等基金治理东说念主之外的要素致使基金投资比例不合适上述轨则投 资比例 的，基金治理东说念主应当在 10 个交游日内进行补助，但中国证监会轨则的特殊情形 除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金治理东说念主之外的要素 致使基金投资不合适第（16）项轨则的，基金治理东说念主不得新增出借业务。法律法 规另有轨则的，从其轨则。    基金治理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同胜利之日起 出手。    法律法则或监管部门取消或变更上述收敛，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行法定程序后，本基金投资不再受联系收敛或以变更后的轨则为准。    为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽处事的投资；    （4）买卖其他基金份额，可是法律法则或中国证监会另有轨则的除外；    （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交游、独揽证券交游价钱偏激他不梗直的证券交游行动；    （7）法律、行政法则和中国证监会轨则辞让的其他行动。    如法律法则或监管部门取消或变更上述辞让性轨则，基金治理东说念主在履行法定 程序后，则本基金投资不再受联系收敛或以变更后的轨则为准。    基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、实验 收敛东说念主或者与其有时弊利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他时弊关联交游的，应当合适本基金的投资想法和投资策略，遵守基金 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金           招募阐述书 份额持有东说念主利益优先原则，着厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平正合理价钱实施。联系交游必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律 法则赐与裸露。时弊关联交游应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。    法律法则或监管部门取消或变更上述收敛，如适用于本基金，则本基金投资 不再受联系收敛或按变更后的轨则实施，无需经基金份额持有东说念主大会审议。 五、功绩相比基准    本基金功绩相比基准为标的指数收益率，即中证 A500 指数收益率。    中证 A500 指数从各行业及第市值较大、流动性较好的 500 只证券看成指数 样本，以反应各行业最具代表性上市公司证券的全体发挥。    将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素致使标的指数不合适要求或法律法则、监管机构另有轨则的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自联系情形发生之日起十个处事日内 向中国证监会陈说并漠视方置决议，如更换基金标的指数、调遣运作方式、与其 他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行 表决，基金份额持有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合同自 动阻隔。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决议确定并实施期间，基 金治理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基 金份额 持有东说念主利益优先原则撑持基金投资运作。 六、风险收益特征    本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基 金和夹杂型基金。本基金为指数型基金，主要选拔完全复制法追踪标的指数的表 现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。 七、基金治理东说念主代表基金诈骗联系权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书 东说念主牟取任何欠妥利益。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书                 第十二部分 基金的财产 一、基金钞票总值    基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息和基金应收款项 以偏激他钞票的价值总和。 二、基金钞票净值    基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据联系法律法则、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。 四、基金财产的撑持和贬责    本基金财产独处于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑持。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律处事，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被处 分。    基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金治理东说念主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书                第十三部分 基金钞票估值 一、估值日    本基金的估值日为本基金联系的证券交游格式的交游日以及国度法 律法则 轨则需要对外裸露基金净值的非交游日。 二、估值对象    基金所领有的股票、存托凭证、债券、繁衍器具和银行入款本息、应收款项、 钞票维持证券、其它投资等钞票及欠债。 三、估值原则    基金治理东说念主在确定联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、《对于固定收益品种的估值处理程序》、监管部门关系轨则。    （一）对存在活跃市集且约略获取雷同钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加补助地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的时弊事件的，应选拔最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交游日的报价不行真确反应公允价值的，应答谢价进行补助，确定公允 价值。    与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中谈判不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的收敛等，如果该收敛是针对钞票持有者的，那么在估值期间中不应将该收敛作 为特征谈判。此外，基金治理东说念主不应试虑因其多量持有联系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选拔在当前情况下适用而况有实足 可利用数据和其他信息维持的估值期间确定公允价值。选拔估值期间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 四、估值方法    交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生时弊变化 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书 以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的时弊事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了时弊变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的时弊事件的，可参考访佛投资品种的现行市价实时弊变化要素，补助 最近交游市价，确定公允价钱。    （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，及第第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；    （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，及第第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价。对于含投资者回 售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至实验收款日历间及第第三 方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价；回售登记 期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；    （3）对于在交游所市集上市交游的公开刊行的可调遣债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价交游的债券按照估值日收盘价看成估值全价；实行净 价交游的债券按照估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；    （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，如无第 三方估值基准服务机构提供的估值价钱，则在当前情况下适用而况有实足可利用 数据和其他信息维持的估值期间确定其公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近交游日的市价（收盘价）估 值；    （2）初次公开刊行未上市的股票，选拔估值期间确定公允价值。    在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次 公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监管机构 或行业协会关系轨则确定公允价值。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金          招募阐述书    持有的银行按期入款或文牍入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述利 息收入。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生时弊变化的，选拔最近交 易日结算价估值。    本基金投资股票期权，根据联系法律法则以及监管部门的轨则估值。 会的联系轨则进行估值，确保估值的公允性。 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新轨则估值。    如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的轨则或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处置。    根据关系法律法则，基金钞票净值联想和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金管帐处事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见解，基金 治理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说晴朗，按照基金治理东说念主对基金净值的联想 结果对外赐与公布。 五、估值程序 额的余额数目联想，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛错计入基金财产。国度法律法则另有轨则的，从其轨则。    基金治理东说念主应每个处事日联想基金钞票净值及基金份额净值，并按轨则公告。 规或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金治理东说念主每个处事日对基金钞票估值后， 将基金钞票净值、基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书 由基金治理东说念主按约定对外公布。 六、估值裂缝的处理    基金治理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值裂缝 时，视为基金份额净值裂缝。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的谬误变成估值裂缝，导致其他当事东说念主遭受损失的，谬误 的处事东说念主应当对由于该估值裂缝遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值裂缝处理原则”给予补偿，承担补偿处事。    上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据联想差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值裂缝处事方应及 时勾通各方，实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝处事方承担； 由于估值裂缝处事方未实时更正已产生的估值裂缝，给当事东说念主变成损失的，由估 值裂缝处事方对径直损失承担补偿处事；若估值裂缝处事方已经积极勾通，而况 有协助义务确当事东说念主有实足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值裂缝处事方应酬更正的情况向关系当事东说念主进行阐述，确保估值裂缝已得 到更正。    （2）估值裂缝的处事方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 而况仅对估值裂缝的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。    （3）因估值裂缝而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值裂缝处事方仍应酬估值裂缝负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值裂缝责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的欠妥 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书 得利返还的总和逾越其实验损失的差额部分支付给估值裂缝处事方。    （4）估值裂缝补助选拔尽量收复至假设未发生估值裂缝的正确情形的方式。    估值裂缝被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：    （1）查明估值裂缝发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值裂缝发生 的原因确定估值裂缝的处事方；    （2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝变成的损失 进行评估；    （3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的处事方进行 更正和补偿损失；    （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值裂缝的更正向关系当事东说念主进行阐述。    （1）基金份额净值联想出现裂缝时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。    （2）裂缝偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行 业有通行作念法，在不抵挡法律法则且不损伤投资者利益的前提下，基金治理东说念主与 基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则再行协商确定 处理原 则。 七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 钞票价值时； 格且选拔估值期间仍导致公允价值存在时弊不确定性时，且经与基金托管东说念主协商 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书 一致时； 八、基金净值的阐述    基金钞票净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责联想，基金托管东说念主负责进行 复核。基金治理东说念主应于每个处事日交游末端后联想当日的基金钞票净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值联想结果复核阐述后发送给基金 治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值赐与公布。 九、特殊情形的处理 差不看成基金钞票估值裂缝处理。 编制机构及入款银行或第三方估值基准服务机构发送的数据裂缝、遗漏等，或国 家管帐政策变更、市集王法变更等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因，基金治理东说念主 和基金托管东说念主天然已经采取必要、恰当、合理的措施进行检查，但未能发现裂缝 的，由此变成的基金钞票估值裂缝，基金治理东说念主和基金托管东说念主奉命补偿处事，但 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施摈斥或削弱由此变成的影响。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书               第十四部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类                      《基金合同》胜利后与基金联系的 信息裸露用度； 诉讼费和仲裁费； 用度。 二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式    本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。治理费的联想 方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金治理费    E 为前一日的基金钞票净值    基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个处事日内按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时商量基金托管东说念主协商处置。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的联想 方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个处事日内按照指定的 账户旅途进行资金支取，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时商量基金托管东说念主协商处置。 用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的名堂    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 四、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的轨则代扣代缴。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书              第十五部分 基金的收益与分派 一、基金收益分派原则 供分派利润进行评价，收益评价日顽强的基金净值增长率逾越功绩相比基准同期 增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金治理东说念主可进行收益分派； 本基金的特色，本基金收益分派无需以弥补亏本为前提，收益分派后基金份额净 值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金 收益分派后基金份额净值不行低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 时辰、分派时辰、分派决议及每次基金收益分派数额等内容，基金治理东说念主不错根 据实验情况确定并按照关系轨则公告；    本基金每次收益分派决议详见届时基金治理东说念主发布的公告。    在不违反法律法则且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，经 与基金托管东说念主协商一致，基金治理东说念主可对基金收益分派原则进行补助。此项补助 无需召开基金份额持有东说念主大会，但应于补助实施日前在轨则媒介公告。 二、收益分派决议    基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的基金收益分派对象、分派 时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。 三、收益分派决议确凿定、公告与实施    本基金收益分派决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按《信息披 露办法》的关系轨则在轨则媒介公告。 四、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金              招募阐述书              第十六部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度裸露； 管帐核算，按照关系轨则编制基金管帐报表； 并书面阐述。 二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按《信息裸露办法》的关系轨则在轨则媒介公告。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书               第十七部分 基金的信息裸露 一、本基金的信息裸露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、 《流动性风险治理轨则》、《基金合同》偏激他关系轨则。联系法律法则对于信 息裸露的裸露方式、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从 其最新 轨则，无需经基金份额持有东说念主大会审议。 二、信息裸露义务东说念主    本基金信息裸露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组 织。    本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的轨则裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予裸露的基金信 息通过中国证监会轨则媒介裸露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定 的时辰和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵寓。 三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开裸露的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基金信 息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。    本基金公开裸露的信息选拔阿拉伯数字；除十分阐述外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开裸露的基金信息    公开裸露的基金信息包括： 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书    （一）基金招募阐述书、基金居品贵寓概要、《基金合同》、基金托管条约、 基金份额发售公告     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的王法及具体程序，阐述基金居品的性格等波及基金投资 者时弊利益的事项的法律文献。 阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募阐述书的信息 发生时弊变更的，基金治理东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募阐述书并登载 在轨则网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募阐述书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》胜利后，基金居品贵寓概要的信息发生时弊变 更的，基金治理东说念主应当在三个处事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的， 基金治理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金治理东说念主不再更新基金居品 贵寓概要。    基金召募请求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募阐述书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在 轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金居品贵寓概要、《基 金合同》和基金托管条约登载在轨则网站上，其中基金居品贵寓概要还应当登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托 管条约登载在轨则网站上。    （二）《基金合同》胜利公告    基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则报刊和规 定网站 上登载《基金合同》胜利公告。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书    （三）基金份额上市交游公告书    基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金治理东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个处事日前，将基金份额上市交游公告书登载在轨则网站上，并将上市交游 公告书教唆性公告登载在轨则报刊上。    （四）基金净值信息    《基金合同》胜利后，在出手办理基金份额申购或者赎回前且未上市交游时， 基金治理东说念主应当至少每周在轨则网站裸露一次基金份额净值和基金份额 累计净 值。    在出手办理基金份额申购或者赎回或基金份额上市交游后，基金治理东说念主应当 在不晚于每个怒放日/交游日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营 业网点裸露怒放日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站裸露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）申购赎回清单    在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东说念主应当在每个怒放日，通 过轨则网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。    （六）基金份额申购、赎回对价    基金治理东说念主应当在本基金的基金合同、招募阐述书等信息裸露文献上载明基 金份额申购、赎回对价的联想方式及关系申购、赎回费率，并保证投资东说念主约略在 申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。    （七）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告    基金治理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于轨则 媒介上。    基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金治理东说念主将 基金份额折算结果公告登载于轨则媒介上。    （八）基金按期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说（含 钞票组合季度陈说）    基金治理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载于轨则网站上，并将年度陈说教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书 度陈说中的财务管帐陈说应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所审计。    基金治理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在轨则网站上，并将中期陈说教唆性公告登载在轨则报刊上。    基金治理东说念主应当在季度末端之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在轨则网站上，并将季度陈说教唆性公告登载在轨则报刊上。    《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。    基金治理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中裸露基金组合股产情 况偏激 流动性风险分析等。    如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20 %的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在按期陈说“影响投资者决 策的其他紧要信息”项下裸露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    （九）临时陈说    本基金发生时弊事件，关系信息裸露义务东说念主应当依照《信息裸露办法》的有 关轨则编制临时陈评话，并登载在轨则报刊和轨则网站上。    前款所称时弊事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生时弊影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金           招募阐述书 负责东说念主发生变动； 个月内变动逾越百分之三十； 时弊行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其突出基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行动受到时弊行政处罚、刑事处罚； 实验收敛东说念主或者与其有时弊利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证 券，或者从事其他时弊关联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 生变更； 格产生时弊影响的其他事项或中国证监会或基金合同轨则的其他事项。    （十）基金份额持有东说念主大会决议    基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书    （十一）知晓公告    在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息裸露义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开知晓， 并将关系情况立即陈说基金上市交游的证券交游所。    （十二）算帐陈说    基金合同阻隔的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐陈说。基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在轨则网站上， 并将算帐陈说教唆性公告登载在轨则报刊上。    （十三）股指期货交游的信息裸露    若本基金参与了股指期货交游，基金治理东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度 陈说等按期陈说和招募阐述书（更新）等文献中裸露股指期货交游情况，包括交 易政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总 体风险的影响以及是否合适既定的交游政策和交游想法等。    （十四）国债期货交游的信息裸露    若本基金参与了国债期货交游，基金治理东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度 陈说等按期陈说和招募阐述书（更新）等文献中裸露国债期货交游情况，包括交 易政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货交游对基金总 体风险的影响以及是否合适既定的交游政策和交游想法等。    （十五）股票期权投资的信息裸露    若本基金参与了股票期权交游，基金治理东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度 陈说等按期陈说和招募阐述书（更新）等文献中裸露股票期权交游情况，包括投 资政策、持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否合适既定投资政策和投资想法。    （十六）投资钞票维持证券的信息裸露    基金治理东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中裸露其持有的钞票维持 证券总 额、钞票维持证券市值占基金净钞票的比例和陈说期内通盘的钞票维持证券明细。 基金治理东说念主应在基金季度陈说中裸露其持有的钞票维持证券总额、钞票维持证券 市值占基金净钞票的比例和陈说期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书 名钞票维持证券明细。    （十七）投资非公开刊行股票等通顺受限证券的信息裸露    基金治理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会规 定媒介裸露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按期等信息。    （十八）基金参与融资及转融通证券出借业务的信息裸露    基金治理东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按期陈说和招募阐述书 （更新）等文献中裸露基金参与融资及转融通证券出借业务的情况，包括投资策 略、业务开展情况、损益情况、风险偏激治理情况等，并就陈说期内本基金参与 融资及转融通证券出借业务发生的时弊关联交游事项作念详确阐述。    （十九）中国证监会轨则的其他信息。 六、信息裸露事务治理    基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露治理轨制，指定突出部门及 高档治理东说念主员负责治理信息裸露事务。    基金治理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开裸露基金信息的管控，并建立基金 明锐信息知情东说念主登记轨制。基金治理东说念主、基金托管东说念主及联系从业东说念主员不得清楚未 公开裸露的基金信息。    基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息 裸露内容与神气准则等法律法则、证券交游所的自律治理王法的轨则。    基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金治理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金按期陈说、更新的 招募阐述书、基金居品贵寓概要、基金算帐陈说等联系基金信息进行复核、审查， 并向基金治理东说念主进行书面或电子阐述。    基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中取舍裸露信息的报刊，单只基金 只需取舍一家报刊。    基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的 基金信息，并保证联系报送信息的真确、准确、完好、实时。    基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求裸露信息外，也可在遵守联系法 律法则要求的前提下，自主提供信息裸露服务，按照《信息裸露办法》自主裸露 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书 信息如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计陈说、法律见解书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。 七、信息裸露文献的存放与查阅    照章必须裸露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于其住所、基金上市交游的证券交游所，以供社会公众查阅、 复制。 八、暂停或蔓延信息裸露的情形    当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金联系信 息： 原因暂停营业时； 钞票价值时； 九、本基金信息裸露事项以法律法则轨则及本章从简定的内容为准。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书                  第十八部分 风险揭示    证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器具，其主邀功能是分 散投资，诽谤投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。    基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资 东说念主投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。本基 金为股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、夹杂型 基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集 相似的风险收益特征。    投资东说念主应当充分了解基金按期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按期 定额投资是诱骗投资东说念主进行耐久投资、平均投资成本的一种浅易易行的投资方式。 可是按期定额投资并不行逃匿基金投资所固有的风险，不行保证投资东说念主取得收益， 也不是替代储蓄的等效答理方式。    投资东说念主应当弘扬阅读本基金《基金合同》、《招募阐述书》、基金居品贵寓概 要等基金法律文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资 期限、投资教会、钞票景象等判断本基金是否和投资东说念主的风险承受材干相适应。    投资东说念主应当通过申购赎回代理券商申购和赎回基金，申购赎回代理券商名单 在基金治理东说念主网站公示。    基金治理东说念主承诺以古道信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金钞票，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益；本基金治理东说念主治理的其他基金的功绩不 组成对本基金功绩发挥的保证。    基金治理东说念主与销售机构都不行保证其收益或本金安全。    基金治理东说念主提醒投资东说念主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险： 一、市集风险    证券/期货市集价钱受到经济要素、政事要素、投资情态和交游轨制等各式 要素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书 呈周期性变化，基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生 风险。 动。利廉明接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。 财务景象、市集出息、行业竞争、东说念主员陶冶等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹谋不善，其股票价钱可能下降，或者约略用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各种化来分散这 种非系统风险，但不行完全逃匿。 东说念主信用质料诽谤导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交游敌手因走嘴 而产生的证券交割风险。 降，从而使基金的实验收益下降。 二、治理风险 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 化也会影响基金收益水平。 三、操作和期间风险    在基金的后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而影响交游的往往 进行致使导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种期间风险可能来自基金治理东说念主、 基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券/期货交游所和证券登记机构等。 四、合规性风险    指基金治理或运作过程中，违反国度法律、法则的轨则，或者基金投资违反 法则及《基金合同》关系轨则而产生的风险。 五、本基金私有风险 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书    标的指数并不行完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均申诉率与整 个股票市集的平均申诉率可能存在偏离。    标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时基金可 能因无法实时补助投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。    标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司筹谋景象、 投资东说念主情态和交游轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 风险    以下要素可能激发上述风险：    （1）由于标的指数补助成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合补助 中产生追踪偏离度与追踪舛错；    （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使基金在相应的组合补助中产生追踪偏离度和追踪舛错；    （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率逾越标的 指数收益率，从而产生追踪偏离度；    （4）由于成份股摘牌或因标的指数通顺市值过小、流动性差等原因使基金 无法实时补助投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错；    （5）由于指数成份股发生较着负面事件、濒临退市风险，且指数编制机构 暂未作念出补助时，基金治理东说念主将在履行里面决策程序后实时春联系成份股进行调 整，从而影响基金对标的指数的追踪进程；    （6）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金治理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪舛错；    （7）在基金指数化投资过程中，基金治理东说念主的治理材干，例如追踪指数的 水平、期间妙技、买入卖出的时机取舍等，都会对基金的收益产生影响，从而影 响基金对标的指数的追踪进程； 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书    （8）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的收敛，基金投资组合 中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因缺少卖空、 对冲机制偏激他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制裂缝等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。    （9）本基金力图收敛投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均跟 踪偏离度的全都值不逾越 0.2%，年化追踪舛错不逾越 2%，但因标的指数编制规 则补助或其他要素可能导致追踪舛错逾越上述范围，本基金净值发挥与指数价钱 走势可能发生较大偏离。    尽管可能性很小，如出现指数编制机构变更或罢手标的指数的编制、发布或 授权，或标的指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的时弊变更等事项导致 标的指数不宜连续看成标的指数的情形、或标的指数不合适要求、或指数编制机 构退出或罢手服务，本公司在履行恰当程序后，进行恰当补助并实时公告。基于 原标的指数的投资政策将会改革，投资组合将随之补助，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项补助带来的风险与成本。    尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的 折溢价 收敛在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多要素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。    基金治理东说念主或其托付的机构联想并通过深圳证券交游所发布基金份 额参考 净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与实时的基金 份额净值可能存在相反，IOPV联想也可能出现裂缝。投资者若参考IOPV进行投资 决策可能导致损失，需投资者自行承担。    因本基金不再合适证券交游所上市要求被阻隔上市，或被基金份额持有东说念主大 会决议提前阻隔上市，导致基金份额不行连续进行二级市集交游的风险。    如果投资东说念主申购时未能提供合适要求的申购对价，或者基金治理东说念主根据基金 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书 合同的轨则拒却投资者的申购请求，则投资东说念主的申购请求失败。    当一笔新的申购请求被阐述胜仗，使本基金总范畴逾越基金治理东说念主轨则的本 基金总范畴上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例逾越基金治理东说念主轨则 确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计持有的份额逾越单个投资 东说念主累计持有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购份额逾越单个投资东说念主单日或单笔 申购份额上限时，该笔申购请求将被拒却。    基金份额持有东说念主在漠视赎回请求时，如基金组合中不具备足额的合适要求的 赎回对价，或者基金治理东说念主根据基金合同的轨则拒却投资者赎回请求，可能导致 赎回失败的情形。    基金治理东说念主可能根据成份股市值范畴变化等要素补助最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一齐赎回，而只可在二级市集卖出一齐或部分基金 份额。    基金治理东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中成立并补助赎回份额上限，如 果一笔新的赎回请求被阐述胜仗会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回 清单中 轨则的赎回份额上限时，该笔赎回请求将被拒却。    本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过 程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等要素，导致投资者变现后的价值与 赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。    在通过深圳证券交游所申购赎回的模式中，上海证券交游所上市的成份股可 以现款替代方式不同于现存其他现款替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价 格的不确定性，从而盘曲影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。顶点情况下， 如果使用上海证券交游所不错现款替代证券的权重增多，该方式带来的不确定性 可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。    基金治理东说念主不合“时辰优先、实时申报”原则的实施效率作念出任何承诺和保 证，现款替代补款的联想以实验成交价钱和基金招募阐述书的约定为准。若因技 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书 术系统、通信链路或其他原因导致基金治理东说念主无法遵守“时辰优先、实时申报” 原则对上海证券交游所不错现款替代的证券进行处理，投资者的利益可能受到影 响。    如果基金治理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资者利益受损 或影响申购赎回的往往进行。    基金治理东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标识成立时，将充分谈判由此引 发的市集套利等行动对基金持有东说念主可能变成的利益损伤。但基金治理东说念主不行保证 顶点情况下申购赎回清单标识成立的完全合感性。    本基金钞票可投资于存托凭证，会濒临与境外刊行东说念主、存托凭证刊行机制以 及交游机制等相反带来的私有风险，包括但不限于企业业务不息材干和盈利材干 等筹谋风险；存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权 利等方面存在相反可能激发的风险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险； 存托凭证持有东说念主在分红派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存 托凭证退市的风险；因多地上市变成存托凭证价钱相反以及受境外市集影响交游 价钱大幅波动的风险；存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证联系用度的风 险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持 续信息裸露监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境差 异可能导致的其他风险等。 繁衍品，具备一些私有的风险点。进行股指期货和国债期货交游所濒临的主要风 险是市集风险、流动性风险和基差风险。    股票期权交游选拔保证金交游的方式，投资者的潜在损成仇收益都可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能逾越其支付的一齐运转 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交游时，应当存眷 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书 股票现货市集的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能变成的 损失。    本基金可能投资于钞票维持证券。本基金所投资的钞票维持证券之债务东说念主出 现走嘴，或在交游过程中发生交收走嘴，或由于钞票维持证券信用质料诽谤导致 证券价钱下降，可能变成基金财产损失。此外，受钞票维持证券市集范畴及交游 活跃进程的影响，钞票维持证券可能无法在兼并价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益变成影响。    本基金不错投资于非公开刊行股票等通顺受限证券。基金投资有明确锁按期 的非公开刊行股票，按监管机构或行业协会关系轨则确定公允价值，故本基金的 净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值，投资者在 申购赎回时，需谈判该估值方式对基金净值的影响。另外，本基金可能由于持有 通顺受限证券而濒临流动性风险以及通顺受限期间内证券价钱大幅下降的风险。    本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：    （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到收敛、 暂停或阻隔，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。    （2）登记机构可能补助结算轨制，如实施货银勉强轨制，对投资东说念主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制补助可能给投资东说念主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交游所偏激他代理机构。    （3）证券交游所、登记机构、基金托管东说念主偏激他服务机构可能走嘴，导致 基金或投资东说念主利益受损的风险。    （1）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权 益补偿及欠据用度的风险。    （2）市集风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风 险。    （3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现时弊 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书 事件、交游敌手方走嘴、业务王法补助、信息期间不行往往运行等风险。    （1）投资风险：在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判失实等 导致基金钞票损失的风险。    （2）合规风险：由于违反联系监管法则，从而受到监管部门处罚的风险， 主要包括业务超出监管机关轨则范围、风险收敛目的逾越监管部门轨则阀值等。    （3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、业务王法补助、信 息期间不行往往运行等风险。    本基金钞票可投资于科创板，若本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机 制下因投资标的、市集轨制以及交游王法等相反带来的私有风险，包括但不限于 如下私有风险：    （1）流动性风险：由于科创板股票的投资者门槛高于A股其他版本，全体板 块流动性可能弱于A股其他板块，投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致 性预期，因此存在基金交游成交恭候时辰较长或无法成交的可能。    （2）退市风险：科创板的退市程序将比A股其他板块愈加严格，且不再成立 暂停上市、收复上市和再行上市等技艺，可能对基金净值带来不利影响。    （3）投资聚首度风险：科创板上市企业主要属于科技翻新成长型企业，其 买卖模式、盈利模式、功绩波动等特征可能存在一定的相似性，因此持仓股票股 价存在同向波动的可能，从而影响基金净值。    （4）股价波动风险：科创板竞价交游成立较宽的涨跌幅收敛，上市后的前 股价波动的风险。    将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素致使标的指数不合适要求或法律法则、监管机构另有轨则的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自联系情形发生之日起十个处事日内 向中国证监会陈说并漠视方置决议，如更换基金标的指数、调遣运作方式、与其 他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会进行 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书 表决，基金份额持有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合同自 动阻隔。因此，在本基金的运作期间，基金份额持有东说念主濒临基金合同自动阻隔的 风险。    本基金选拔证券经纪商交游结算模式，即本基金将通过基金治理东说念主采取的证 券筹谋机构进行场内交游，并由采取的证券筹谋机构看成结算参与东说念主代理本基金 进行结算，该种交游结算模式可能存在信息系统风险、操作风险、效率诽谤风险、 交游结算风险、投资信息安全守秘风险等风险。    以上所述要素可能会给本基金投资带来特殊交游风险。 六、流动性风险    流动性风险是指因证券市集交游量不及，导致不行实时取得赎回对价或组合 证券不行马上、低成土产货变现的风险。    投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”和本招募 阐述书“第十部分 基金份额的申购与赎回”，详确了解本基金的申购以 及赎回 安排。    本基金主要投资对象为具有高超流动性的金融器具，投资市集主要为证券/ 期货交游所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的表率型交游格式，投资于标的 指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款 基金钞票的 80%，所投市集和钞票方面的全体流动性较高。但在特殊市集环境下 本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金治理东说念主将根据实验情况采取相应的 流动性风险治理措施，在保障持有东说念主利益的基础上，着重流动性风险。    本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，如有因受成份股停牌、成 份股流动性不及或其它一些影响指数复制的市集要素的收敛，基金治理东说念主不错根 据市集情况，结合教会判断，对股票组合治理进行恰当补助，尽量缩小追踪舛错， 取得更接近标的指数的收益率。    当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市 场价钱 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金          招募阐述书 且选拔估值期间仍导致公允价值存在时弊不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致 后，基金治理东说念主将暂停基金估值，并采取暂停接受基金申购、赎回请求或减速支 付赎回对价的措施。基金份额持有东说念主存在不行实时赎回基金份额或不行实时取得 赎回对价的风险。 濒临因市集交游量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。 七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险    本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券/期货市集强大章程等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基 金的耐久风险收益特征。销售机构根据联系法律法则对本基金进行风险评价，不 同的销售机构选拔的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机 构的要求完成风险承受材干涉居品风险之间的匹配测验。 八、其他风险 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书     第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则 或《基金合同》约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自表决通过之日起胜利，决议胜利后依照《信息裸露办法》的关系轨则在轨则媒 介公告。 二、《基金合同》的阻隔事由    有下列情形之一的，经履行联系程序后，                     《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主连续的； 的要素致使标的指数不合适要求或法律法则、监管机构另有轨则的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处置决议进行 表决，基金份额持有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的； 三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的处当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书    （1）      《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一给与基金财产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐陈说；    （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 陈说出具法律见解书；    （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，算帐期限可相应顺延。 四、算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘 合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产算帐剩余钞票的分派    依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。 六、基金财产算帐的公告    算帐过程中的关系时弊事项须实时公告；基金财产算帐陈说经合适《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 陈说登载在轨则网站上，并将算帐陈说教唆性公告登载在轨则报刊上。 七、基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法则 轨则的最低年限。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书             第二十部分 基金合同的内容选录 一、基金份额持有东说念主、基金治理东说念主和基金托管东说念主的权利与义务    （一）基金份额持有东说念主的权利、义务    基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要要求。    每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；    （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；    （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；    （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；    （7）监督基金治理东说念主的投资运作；    （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：    （1）弘扬阅读并降服《基金合同》、招募阐述书、基金居品贵寓概要等信息 裸露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作出投资决策，自行承担投资风险；    （3）存眷基金信息裸露，实时诈骗权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价、现款差额及法律法则和《基 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金        招募阐述书 金合同》所轨则的用度，并主动查询交游请求的阐述情况，并妥善诈骗正当权利；    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》阻隔的 有限处事；    （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；    （7）实施胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；    （9）提供基金治理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和 补充，并保证其真确、准确、完好；    （10）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金治理东说念主的权利、义务            、《运作办法》偏激他关系轨则，基金治理东说念主的权利包括 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用 并治理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则轨则或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及关系法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；    （9）担任或托付其他合适要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》轨则的用度；    （10）依据《基金合同》及关系法律轨则决定基金收益的分派决议；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回请求； 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书    （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗激动权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；    （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；    （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；    （16）在合适关系法律、法则的前提下，制订和补助关系基金认购、申购、 赎回、转托管和非交游过户等业务王法；    （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》胜利之日起，以古道信用、严慎勤勉的原则治理和运 用基金财产；    （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式治理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产互相独处，对所治理的不同基金分别 治理，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关系轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采取恰当合理的措施使联想基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法合适《基金合同》等法律文献的轨则，按关系轨则联想并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单； 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；    （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；    （11）严格按照《基金法》、                 《基金合同》偏激他关系轨则，履行信息裸露及 陈说义务；    （12）保守基金买卖巧妙，不清楚基金投资商量、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不 得向他东说念主清楚，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等向 外部专科参谋人提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；    （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》偏激他关系轨则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按轨则保存基金财产治理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓，保存年限不低于法律法则轨则的最低年限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时辰发出，而况 保证投资者约略按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵寓，并在支付合理成本的要求下得到关系贵寓的复印件；    （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；    （19）濒临驱散、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 并文牍基金托管东说念主；    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而奉命；    （21）监督基金托管东说念主按法律法则、《基金合同》和《托管条约》轨则履行 我方的义务，基金托管东说念主违反法律法则、《基金合同》和《托管条约》变成基金 财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金治理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行动承担处事； 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书    （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行动；    （24）本基金在召募期间未能达到基金的备案要求，                           《基金合同》不行胜利， 基金治理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主，召募期间网下股票认购所冻结的股票 应赐与解冻；    （25）实施胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金托管东说念主的权利、义务 但不限于：    （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法则、                         《基金合同》和《托管条约》 的轨则安全撑持基金财产；    （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成时弊损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据联系市集王法，为基金开设证券账户、资金账户偏激他投资所需 账户，为基金办理证券、期货交游资金算帐；    （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；    （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；    （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）以古道信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；    （2）设立突出的基金托管部门，具有合适要求的营业格式，配备实足的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜； 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书    （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分别成立账户，独处核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面互相独处；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏激他关系轨则外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；    （5）撑持由基金治理东说念主代表基金鉴定的与基金关系的时弊合同及关系凭证；    （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管条约》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；    （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏激他 关系轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东说念主清楚，但因 监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等向外部专科参谋人提供的 情况除外；    （8）复核、审查基金治理东说念主联想的基金净值信息、基金份额申购、赎回对 价的现款部分；    （9）办理与基金托管业务行动关系的信息裸露事项；    （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具见解，说 明基金治理东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》、                            《托管条约》的规 定进行；如果基金治理东说念主有未实施《基金合同》、                      《托管条约》轨则的行动，还应 当阐述基金托管东说念主是否采取了恰当的措施；    （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓，保存年 限不低于法律法则轨则的最低年限；    （12）从基金治理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；    （13）按轨则制作联系账册并与基金治理东说念主查对；    （14）依据基金治理东说念主的指示或关系轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》偏激他关系轨则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金治理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书    （16）按照法律法则、《基金合同》及《托管条约》的轨则监督基金治理东说念主 的投资运作；    （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分派；    （18）濒临驱散、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 和银行业监督治理机构，并文牍基金治理东说念主；    （19）因违反《基金合同》、                 《托管条约》导致基金财产损失机，应许担补偿 处事，其补偿处事不因其退任而奉命；    （20）按轨则监督基金治理东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金治理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金治理东说念主追偿；    （21）实施胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；    （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》、                            《托管条约》约定的其 他义务。    二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和王法    基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。    本基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。    将来，若本基金推出本基金的联合基金，则：    鉴于本基金和本基金的联合基金的联系性，联合基金的基金份额持有东说念主不错 凭所持有的联合基金的基金份额径直出席或者委用代表出席本基金的基 金份额 持有东说念主大会并参与表决。在联想参会份额和票数时，联合基金的基金份额持有东说念主 持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会的 权益登记日，联合基金持有本基金份额的总额乘以该基金份额持有东说念主所持有的联 接基金份额占联合基金总份额的比例，联想结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。联合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有平 等的投票权。    联合基金的基金治理东说念主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体 基金份 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金          招募阐述书 额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受联合基金的特 定基金份额持有东说念主的托付以联合基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出 席本基 金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。    联合基金的基金治理东说念主代表联合基金的基金份额持有东说念主提议召开或 召集本 基金份额持有东说念主大会的，须先遵守联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金 份额持有东说念主大会，联合基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额持有东说念主大会的，由联合基金的基金治理东说念主代表联合基金的基金份额持有东说念主提议 召开或召集本基金份额持有东说念主大会。    若将来法律法则对基金份额持有东说念主大会另有轨则的，以届时灵验的法律法则 为准。    （一）召开事由 律法则、《基金合同》或中国证监会另有轨则的无需召开基金份额持有东说念主大会的 除外：    （1）阻隔《基金合同》；    （2）更换基金治理东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）调遣基金运作方式；    （5）补助基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬金程序；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资想法、范围或策略；    （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；    （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；    （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额联想，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；    （12）阻隔基金份额的上市，但因本基金不再具备上市要求而被深圳证券交 易所阻隔上市的除外； 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书    （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生时弊影响的其他事项；    （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 履行恰当程序后无需召开基金份额持有东说念主大会：    （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；    （2）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内补助本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式；    （3）因相应的法律法则、深圳证券交游所或登记机构的联系业务王法发生 变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）增多、取消或补助基金份额类别成立，对基金份额分类办法及王法进 行补助；    （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生时弊变化；    （6）基金推出新业务或服务；    （7）基金治理东说念主、联系证券交游所、登记机构、销售机构在法律法则、基 金合同轨则的范围内补助关系基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过 户等业务的王法；    （8）补助基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；    （9）补助基金净值信息、申购赎回清单的内容、申购赎回清单的联想和公 告的时辰或频率；    （10）召募并治理以本基金为想法 ETF 的一只或多只联合基金、基金份额 请求上市交游、请求在其他证券交游所上市、新增场外申购赎回方式、灵通跨系 统转托管业务或暂停、罢手场外申购赎回业务；    （11）补助基金的收益分派原则和支付方式；    （12）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。    （二）会议召集东说念主及召集方式 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金          招募阐述书 金治理东说念主召集。 漠视书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文牍基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金治理东说念主， 基金治理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金治理东说念主漠视书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍漠视提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主漠视书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍漠视提议的基 金份额持有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文牍基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得障碍、烦躁。 益登记日。    （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时辰、地点和会议形势； 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书    （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；    （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；    （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、投递时辰和地点；    （5）会务常设商量东说念主姓名及商量电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中阐述本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式及投票方式（包括但不限 于以纸质表决票投票、汇注投票及短信投票等）、托付的公证机关偏激商量方式 和商量东说念主、表决见解寄交的截止时辰和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金治理东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文牍基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票遵守。    （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式    基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期合适以下要求时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：    （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说合适法律法则、《基金合 同》和会议文牍的轨则，而况持有基金份额的凭证与基金治理东说念主理有的登记贵寓 相符； 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证裸露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形势或会议文牍载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的 地址或 系统。通信开会应以书面方式或会议文牍载明的其他方式进行表决。    在同期合适以下要求时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个处事日内连 续公布联系教唆性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金治理东说念主经 文牍不参加收取表决见解的，不影响表决遵守；    （3）本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出 具表决见解；    （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见解的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付 解说符 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书 正当律法则、《基金合同》和会议文牍的轨则，并与基金登记机构记录相符。 亦可选拔汇注、电话、短信或其他非书面方式向其授权代表进行授权。具体方式 由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。 亦可选拔汇注、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合 的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议程序比照现场开会和通信方式开会的程序 进行。基金份额持有东说念主不错选拔书面、汇注、电话、短信或其他方式进行表决， 具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。    （五）议事内容与程序    议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的时弊事项，如《基金合同》的时弊修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会议论的其他事项。    基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，当先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定程序确定 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金治理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书 （或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和商量方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 十分决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则和中国证监会 另有轨则或《基金合同》另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金治理东说念主或者 基金托管东说念主、阻隔《基金合同》              、与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。    基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。    采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭据解说，不然提交 合适会议文牍中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议文牍轨则的表决见解视为灵验表决，表决见解蒙眬不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。    基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应 当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举 两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议出手 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。    （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。    （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当马上公布再行清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）胜利与公告    基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。    基金份额持有东说念主大会决议自胜利之日起依照《信息裸露办法》的关系轨则在 轨则媒介上公告。如果选拔通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施胜利的基金份额持有东说念主 大会的决议。胜利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。    （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开要求、议事程序、表 决要求等的轨则，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或 监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书 并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和补助，无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。    （十）法律法则或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有轨则的，从其轨则。    三、基金收益分派原则、实施方式    （一）基金收益分派原则 供分派利润进行评价，收益评价日顽强的基金净值增长率逾越功绩相比基准同期 增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金治理东说念主可进行收益分派； 本基金的特色，本基金收益分派无需以弥补亏本为前提，收益分派后基金份额净 值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金 收益分派后基金份额净值不行低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 时辰、分派时辰、分派决议及每次基金收益分派数额等内容，基金治理东说念主不错根 据实验情况确定并按照关系轨则公告；    本基金每次收益分派决议详见届时基金治理东说念主发布的公告。    在不违反法律法则且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，经 与基金托管东说念主协商一致，基金治理东说念主可对基金收益分派原则进行补助。此项补助 无需召开基金份额持有东说念主大会，但应于补助实施日前在轨则媒介公告。    （二）收益分派决议    基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的基金收益分派对象、分派 时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。    （三）收益分派决议确凿定、公告与实施    本基金收益分派决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按《信息披 露办法》的关系轨则在轨则媒介公告。    （四）基金收益分派中发生的用度 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。    四、与基金财产治理、运用关系用度的索求、支付方式与比例    （一）基金用度的种类                      《基金合同》胜利后与基金联系的 信息裸露用度； 诉讼费和仲裁费； 用度。    （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式    本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。治理费的联想 方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金治理费    E 为前一日的基金钞票净值    基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个处事日内按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时商量基金托管东说念主协商处置。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的联想 方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个处事日内按照指定的 账户旅途进行资金支取，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时商量基金托管东说念主协商处置。 用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的名堂    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    （四）基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的轨则代扣代缴。    五、基金财产的投资想法和投资收敛    （一）投资想法    详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。    （二）投资范围    本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书 为更好地杀青投资想法，本基金可少量投资于部分非标的指数成份股（包含主板、 创业板、科创板偏激他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、 央行单子、地方政府债券、政府维持机构债券、政府维持债券、金融债券、企业 债券、公司债券、次级债券、可调遣债券、可交换债券、可分离交游可转债、短 期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、钞票维持证券、债券回购、银行存 款、同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货币市集器具 以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会联系轨则）。    本基金可根据法律法则的轨则参与融资及转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行恰当 程序后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法则或监管 机构的联系轨则实施。    基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例 不得低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法则的 轨则而受收敛的情形除外。每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款。    如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例收敛，基金治理东说念主在履行法 定程序后，不错补助上述投资品种的投资比例。    （三）投资收敛    基金的投资组合应遵守以下收敛：    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票的    （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需 缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；    （3）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得逾越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金治理东说念主之外 的要素致使基金不合适本款所轨则比例收敛的，本基金治理东说念主不得主动新增流动 性受限钞票的投资；    （4）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种钞票维持证券，其市值不得逾越 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书 基金钞票净值的 10%；    （5）本基金持有的一齐钞票维持证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；    （6）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）钞票维持证券的比例，不得超 过该钞票维持证券范畴的 10%；    （7）本基金治理东说念主治理的一齐基金投资于兼并原始权益东说念主的各种钞票维持 证券，不得逾越其各种钞票维持证券算计范畴的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票维持证 券。基金持有钞票维持证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资程序，应 在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金进行债券回购最耐久限为 1 年；    （11）本基金参与股指期货交游后，则需降服下列投资比例收敛： 金钞票净值的 10%； 持有的股票总市值的 20%； 联想）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定； 不得逾越上一交游日基金钞票净值的 20%；    （12）本基金参与国债期货交游后，则需降服下列投资比例收敛： 金钞票净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，算计（轧差联想）应当合适基金合同对于债券投资比例 的关系约定； 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金           招募阐述书 不得逾越上一交游日基金钞票净值的 30%；    （13）本基金参与股指期货、国债期货交游后，在职何交游日日终，持有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值 的 100%。其中，有价证券指股票、存托凭证、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、钞票维持证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；    （14）本基金参与股票期权交游后，则需降服下列投资比例收敛： 值的 10%； 持有合约行权所需的全额现款或交游所王法招供的可冲抵期权保证金的 现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数联想；    （15）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；    （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险治理轨则》所述流 动性受限证券的范围； 均联想；    （17）本基金的基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%；    （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金            招募阐述书    （19）本基金投资存托凭证的比例收敛依照境内上市交游的股票实施，与境 内上市交游的股票合并联想，法律法则或监管部门另有要求的除外；    （20）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资收敛。    除上述第（2）、（3）、（8）、（16）、（18）项外，因证券市集波动、期货市集 波动、上市公司合并、基金范畴变动、标的指数成份股补助、标的指数成份股流 动性收敛等基金治理东说念主之外的要素致使基金投资比例不合适上述轨则投 资比例 的，基金治理东说念主应当在 10 个交游日内进行补助，但中国证监会轨则的特殊情形 除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金治理东说念主之外的要素 致使基金投资不合适第（16）项轨则的，基金治理东说念主不得新增出借业务。法律法 规另有轨则的，从其轨则。    基金治理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同胜利之日 起出手。    法律法则或监管部门取消或变更上述收敛，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行法定程序后，本基金投资不再受联系收敛或以变更后的轨则为准。    为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽处事的投资；    （4）买卖其他基金份额，可是法律法则或中国证监会另有轨则的除外；    （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交游、独揽证券交游价钱偏激他不梗直的证券交游行动；    （7）法律、行政法则和中国证监会轨则辞让的其他行动。    如法律法则或监管部门取消或变更上述辞让性轨则，基金治理东说念主在履行法定 程序后，则本基金投资不再受联系收敛或以变更后的轨则为准。    基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、实验 收敛东说念主或者与其有时弊利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书 者从事其他时弊关联交游的，应当合适本基金的投资想法和投资策略，遵守基金 份额持有东说念主利益优先原则，着厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平正合理价钱实施。联系交游必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律 法则赐与裸露。时弊关联交游应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。    法律法则或监管部门取消或变更上述收敛，如适用于本基金，则本基金投资 不再受联系收敛或按变更后的轨则实施，无需经基金份额持有东说念主大会审议。    六、基金钞票净值的联想方法和公告方式    （一）基金钞票净值    基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。    （二）基金净值信息    《基金合同》胜利后，在出手办理基金份额申购或者赎回前且未上市交游时， 基金治理东说念主应当至少每周在轨则网站裸露一次基金份额净值和基金份额 累计净 值。    在出手办理基金份额申购或者赎回或基金份额上市交游后，基金治理东说念主应当 在不晚于每个怒放日/交游日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营 业网点裸露怒放日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站裸露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    七、基金合同消释和阻隔的事由、程序以及基金财产算帐方式    （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定或《基金合同》约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自表决通过之日起胜利，决议胜利后依照《信息裸露办法》的关系轨则在轨则媒 介公告。    （二）《基金合同》的阻隔事由    有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当阻隔： 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书 基金托管东说念主连续的； 的要素致使标的指数不合适要求或法律法则、监管机构另有轨则的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处置决议进行 表决，基金份额持有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的处当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）      《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一给与基金财产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐陈说；    （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 陈说出具法律见解书；    （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，算帐期限可相应顺延。    （四）算帐用度 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘 合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产算帐剩余钞票的分派    依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。    （六）基金财产算帐的公告    算帐过程中的关系时弊事项须实时公告；基金财产算帐陈说经合适《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 陈说登载在轨则网站上，并将算帐陈说教唆性公告登载在轨则报刊上。    （七）基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法则 轨则的最低年限。    八、争议处置方式    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商未能处置的，任何一方均应将争议提交中国国外经济贸易仲裁 委员会，仲裁地点为北京市，按照该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决 是终局的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方 承担。    争议处理期间，基金治理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，连续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同轨则的义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。    九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公格式和营业格式查阅。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金                        招募阐述书               第二十一部分        基金托管条约内容选录 一、基金托管条约当事东说念主     （一）基金治理东说念主     称呼：浦银安盛基金治理有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上     办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座 1-7 层     邮政编码：200127     法定代表东说念主：谢伟     成立日历：2007 年 8 月 5 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号     组织形势：有限处事公司     注册本钱：12 亿元     存续期间：不息筹谋     筹谋范围：基金召募、基金销售、钞票治理，境外证券投资治理和中国证监 会许可的其他业务。     （二）基金托管东说念主     称呼：中国开采银行股份有限公司     住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼     邮政编码：100033     法定代表东说念主：张金良     成立日历：2004 年 09 月 17 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号     批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号： 中 国 银行 业 监督 管 理 委员 会 银 监 复 2004143 号     组织形势：股份有限公司     注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续期间：不息筹谋 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书    筹谋范围：经受公众入款；披发短期、中期、耐久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服务；经中 国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据关系法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券取舍 程序的，基金治理东说念主应按照基金托管东说念主要求的神气，将拟投资的标的证券库提供 给基金托管东说念主，基金治理东说念主不错根据实验情况的变化，对标的证券库赐与更新和 补助并实时书面文牍基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金实验投资 是否合适《基金合同》对于证券取舍程序的约定进行监督。    本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地杀青投资想法，本基金可少量投资于部分非标的指数成份股（包含主板、 创业板、科创板偏激他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、 央行单子、地方政府债券、政府维持机构债券、政府维持债券、金融债券、企业 债券、公司债券、次级债券、可调遣债券、可交换债券、可分离交游可转债、短 期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、钞票维持证券、债券回购、银行 入款、同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货币市集工 具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会 联系规 定）。    本基金可根据法律法则的轨则参与融资及转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行恰当 程序后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法则或监管 机构的联系轨则实施。    基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例 不得低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法则的 轨则而受收敛的情形除外。每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金           招募阐述书    如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例收敛，基金治理东说念主在履行法 定程序后，不错补助上述投资品种的投资比例。    （二）基金托管东说念主根据关系法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和补助期限进行监督：    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票的    （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需 缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；    （3）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得逾越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金治理东说念主之外 的要素致使基金不合适本款所轨则比例收敛的，本基金治理东说念主不得主动新增流动 性受限钞票的投资；    （4）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种钞票维持证券，其市值不得逾越 基金钞票净值的 10%；    （5）本基金持有的一齐钞票维持证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；    （6）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）钞票维持证券的比例，不得超 过该钞票维持证券范畴的 10%；    （7）本基金治理东说念主治理且由本基金托管东说念主托管的一齐基金投资于兼并原始 权益东说念主的各种钞票维持证券，不得逾越其各种钞票维持证券算计范畴的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票维持证券。 基金持有钞票维持证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资程序，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金进行债券回购最耐久限为 1 年；    （11）本基金参与股指期货交游后，则需降服下列投资比例收敛： 金钞票净值的 10%； 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书 持有的股票总市值的 20%； 联想）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定； 不得逾越上一交游日基金钞票净值的 20%；    （12）本基金参与国债期货交游后，则需降服下列投资比例收敛： 金钞票净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 不得逾越上一交游日基金钞票净值的 30%；    （13）本基金参与股指期货、国债期货交游后，在职何交游日日终，持有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值 的 100%。其中，有价证券指股票、存托凭证、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、钞票维持证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；    （14）本基金参与股票期权交游后，则需降服下列投资比例收敛：    基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资 产净值 的 10%；    （15）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；    （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险治理轨则》所述流 动性受限证券的范围； 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金           招募阐述书 均联想；    （17）本基金的基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%；    （18）本基金投资存托凭证的比例收敛依照境内上市交游的股票实施，与境 内上市交游的股票合并联想，法律法则或监管部门另有要求的除外；    （19）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资收敛。    除上述第（2）、（3）、（8）、（16）项外，因证券市集波动、期货市集波 动、上市公司合并、基金范畴变动、标的指数成份股补助、标的指数成份股流动 性收敛等基金治理东说念主之外的要素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的， 基金治理东说念主应当在 10 个交游日内进行补助，但中国证监会轨则的特殊情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金治理东说念主之外的要素致使基 金投资不合适第（16）项轨则的，基金治理东说念主不得新增出借业务。法律法则另有 轨则的，从其轨则。    基金治理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同胜利之日起 出手。    法律法则或监管部门取消或变更上述收敛，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行法定程序后，本基金投资不再受联系收敛或以变更后的轨则为准。    （三）基金托管东说念主根据关系法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第（九）款基金投资辞让行动通过过后监督方式进行监督。    基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、实验 收敛东说念主或者与其有时弊利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他时弊关联交游的，应当合适本基金的投资想法和投资策略，遵守基金 份额持有东说念主利益优先的原则，着厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平正合理价钱实施。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法则赐与裸露。时弊关联交游应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。    （四）基金托管东说念主根据关系法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金 治理东说念主投资通顺受限证券进行监督。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书    基金治理东说念主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会联系轨则，明确基金 投资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险收敛轨制，着重流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括 由于发布时弊音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游 中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。    本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限处事公 司或中 央国债登记结算有限处事公司负责登记和存管，并可在证券交游所或宇宙银行间 债券市集交游的证券。    本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金治理东说念主负责 联系处事的落实和勾通，并确保基金托管东说念主约略往往查询。因基金治理东说念主原因产 生的通顺受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全撑持本基金钞票的责 任与损失，及因通顺受限证券存管径直影响本基金安全的处事及损失，由基金管 理东说念主承担。    本基金投资通顺受限证券，不得预支任何形势的保证金，若有最新法律法则、 监管政策变更轨则的，根据最新法律法则、监管政策实施。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要处置的基金投资 比例收敛失调、基金流动性发愤以及联系损失的应酬处置措施，以及关系畸形情 况的处置。    基金治理东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险 采取积极灵验的措施，在合理的时辰内灵验处置基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活发愤时，基金治理东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何处事。如因基金治理东说念主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿处事的，基金治理东说念主应补偿 基金托管东说念主由此遭受的损失。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书 金托管东说念主提交关系书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的关系贵寓真确、准确、 完好。关系贵寓如有补助，基金治理东说念主应实时提供补助后的贵寓。上述书面贵寓 包括但不限于：    （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。    （2）非公开刊行股票关系刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行贵寓。    （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会轨则媒介裸露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按期等信息。    本基金关系投资通顺受限证券比例如违反关系收敛轨则，在合理期限内未能 进行实时补助，基金治理东说念主应在两个处事日内编制临时陈评话，赐与公告。    （五）基金托管东说念主根据关系法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值联想、基金份额净值联想、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、联系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数据等进 行监督和核查。    （六）基金治理东说念主运用基金财产参与转融通证券出借业务，应当降服审慎经 营原则，配备期间系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制， 完善业务过程，灵验着重和收敛风险，切实爱护基金财产的安全和基金份额持有 东说念主正当权益。基金托管东说念主对基金参与转融通证券出借业务进行监督，切实爱护基 金财产的安全和基金份额持有东说念主正当权益。    （七）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面教唆 等方式文牍基金治理东说念主限期纠正。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金治理东说念主收到书面文牍后应不才一处事日前实时查对并以书面形势 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐述违纪原因及 纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权 随时对文牍县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文牍 的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书    （八）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                               《基金合同》 和本托管条约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金治理东说念主 应在轨则时辰内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金 监督陈说的事项，基金治理东说念主应积极配合提供联总共据贵寓和轨制等。    （九）若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交游程序已经胜利的指示违反法律、 行政法则和其他关系轨则，或者违反《基金合同》约定的，应当实时文牍基金管 理东说念主，由此变成的损失由基金治理东说念主承担。    （十）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有时弊违游记动，应实时陈说中国证监会， 同期文牍基金治理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金治理东说念主无正 当情理，拒却、阻拦基金托管东说念主根据本托管条约轨则诈骗监督权，或采取拖延、 诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主漠视警告仍 不改正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。 三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查    （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 治理东说念主联想的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金治理东说念主指示办理算帐交收、 联系信息裸露和监督基金投资运作等行动。    （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未实施或无故蔓延实施基金治理东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本条约偏激他关系轨则时，应实时以电话提醒或 书面教唆等形势文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并 以书面形势给基金治理东说念主发出回函，阐述违纪原因及纠正期限，并保证在规按期 限内实时改正。在上述规按期限内，基金治理东说念主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查行动，包括但不 限于：提交联系贵寓以供基金治理东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在轨则时 间内复兴基金治理东说念主并改正。    （三）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有时弊违游记动，应实时陈说中国证监会， 同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东说念主无正 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书 当情理，拒却、阻拦基金治理东说念主根据本条约轨则诈骗监督权，或采取拖延、诈骗 等妙技妨碍基金治理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金治理东说念主漠视警告仍不改 正的，基金治理东说念主应陈说中国证监会。 四、基金财产的撑持    （一）基金财产撑持的原则 户。 确保基金财产的完好与独处。 况两边可另行协商处置。基金托管东说念主未经基金治理东说念主的指示，不得自走运用、处 分、分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主开户银行或交游/登记结算机构 扣收交游费、结算费和账户爱护费等用度）。 定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文牍基金治理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金 治理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责 任，但基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合。 管基金财产。    （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的突出账户，该账户由基金治理东说念主开立并治理，在基金召募行动末端前，任何 东说念主不得动用。召募期间网下股票认购所召募的股票由联系机构赐与冻结。 网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作 办法》等关系轨则后，基金治理东说念主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金          招募阐述书 开立的基金托管资金账户，登记机构应将网下股票认购所召募的股票划入以基金 托管东说念主和基金联名方式开立的证券账户下，同期在轨则时辰内，遴聘合适《中华 东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资 陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 按轨则办理退款等事宜，网下股票认购所召募股票的解冻按照登记机构的轨则处 理，基金托管东说念主应赐与必要的协助和配合。    （三）基金托管资金账户的开立和治理 根据基金治理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主撑持和使用。 托管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 办理基金钞票的支付。 款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个处事日内向基金托管东说念主 发出销户请求。    （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和治理 基金联名的证券账户。 管东说念主和基金治理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 治理和运用由基金治理东说念主负责。    证券账户开户费由基金治理东说念主先行垫付，待本基金启始运营后，基金治理东说念主 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书 可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 治理东说念主。 证券交游结算资金的存管、纪录交游结算资金的变动明细以及场内证券交游算帐， 并与基金托管东说念主开立的基金托管资金账户建立第三方存管关系。    交游所证券交游资金选拔第三方存管模式，即用于证券交游结算资金全额存 放在基金治理东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交游资金算帐由基金 治理东说念主所取舍的证券经纪机构负责，证券资金账户内的资金，只可通过证银转账 方式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。第 三方存管对应关系依然确定，不得革新，如果必须革新，应由基金治理东说念主发起， 经过基金托管东说念主书面阐述后，再行建立第三方存管对应关系。基金托管东说念主和基金 治理东说念主不得出借或转让证券账户、证券资金账户，亦不得使用证券账户或证券资 金账户进行本基金业务之外的行动。基金治理东说念主承诺证券资金账户为主资金账户， 不开立任何辅助资金账户；不为证券资金账户另行开立托管资金账户之外的其他 银行账户。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交游资金算帐，也不负责撑持证券 资金账户内存放的资金。 金治理东说念主和基金托管东说念主协商阐述主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另 一方提供配合的，另一方应赐与配合。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系轨则，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则实施。    （五）银行间账户的开设和治理    《基金合同》胜利后，基金治理东说念主负责以基金的口头请求并取得参预宇宙银 行间同行拆借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的关系轨则，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。    （六）其他账户的开立和治理 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由 基金治理东说念主协助基金托管东说念主根据关系法律法则的轨则和《基金合同》的约定，开 立关系账户。该账户按关系王法使用并治理。    （七）基金财产投资的关系有价凭证等的撑持    基金财产投资的关系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库，也可存入法律法则关系轨则允许的各种代撑持库， 撑持凭证由基金托管东说念主理有。什物证券、银行按期入款证实书等有价凭证的购买 和转让，按基金治理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主 之外机构实验灵验收敛或撑持的钞票不承担任何处事。    （八）与基金财产关系的时弊合同的撑持    由基金治理东说念主代表基金签署的、与基金财产关系的时弊合同的原件分别由基 金治理东说念主、基金托管东说念主撑持。除本条约另有轨则外，基金治理东说念主在代表基金签署 与基金财产关系的时弊合同期，应保证基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份 正本的原件。基金治理东说念主应在时弊合同签署后实时将时弊合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个处事日内将正本投递基金托管东说念主处。时弊合同的撑持期限不低于法律 法则轨则的最低期限。 五、基金份额持有东说念主名册的撑持    基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和撑持，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别撑持基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于法律法则规 定的最低年限。如不行妥善撑持，则按联系法则承担处事。    在基金托管东说念主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金治理东说念主应将关系贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和完好性。 基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外 的其他 用途，并应降服守秘义务，法律法则或监管部门另有轨则的除外。 六、争议处置方式    因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入处置，协商、 长入不行处置的，任何一方均应将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书 两边当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管条约轨则的义务，爱护基金份额 持有东说念主的正当权益。    本条约受中国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门十分行政区和 台湾地区法律）统领并从其解释。 七、托管条约的变更、阻隔与基金财产的算帐    （一）托管条约的变更程序    本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会 备案（如需）。    （二）托管条约阻隔的情形    （三）基金财产的算帐 立算帐小组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。 东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的处当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。    (1)《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一给与基金财产；    (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    (3)对基金财产进行估值和变现；    (4)制作算帐陈说； 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金         招募阐述书    (5)遴聘管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所 对算帐报 告出具法律见解书；    (6)将算帐陈说报中国证监会备案并公告；    (7)对基金剩余财产进行分派。 不行实时变现的，算帐期限可相应顺延。    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘 合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。    依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。    算帐过程中的关系时弊事项须实时公告；基金财产算帐陈说经合适《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 陈说登载在轨则网站上，并将算帐陈说教唆性公告登载在轨则报刊上。    基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法则 轨则的最低年限。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金           招募阐述书          第二十二部分        对基金份额持有东说念主的服务    基金治理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持 有东说念主的需要和市集的变化增多、修改这些服务名堂。主要的服务名堂如下： 一、贵寓寄送    本基金治理东说念主将按照份额持有东说念主的定制情况，提供电子邮件或短信方式对账 单。客户可通过浦银安盛基金客户服务热线进行对账单服务定制或革新。    电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器阐明等问题无法往往裸露 原发送内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此浦银安盛基金治理公司不 对电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信 等原因变成的信息不完好、清楚等而导致的径直或盘曲损伤承担任何补偿处事。    其他联系的信息贵寓指不按期寄送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务 的联系材料、基金司理陈说等。 二、电子化服务    本公司将为基金份额持有东说念主提供每周净值、电子月度对账单，基金份额持有 东说念主可致电客服热线东说念主工应答预留手机号码要求定制。    基金份额持有东说念主不错通过本公司客户服务热线按需要定制各种电子 邮件服 务，如基金份额周净值、电子月度对账单。 三、客户服务中心    招呼中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音服务和查询 服务，客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、交游确 认情况等。同期，招呼中心在处事时辰提供东说念主工应答服务。    浦银安盛网站为基金份额持有东说念主提供查询服务和资讯服务。基金份额持有东说念主 在我公司网站“登录”后，即可 7*24 小时查询个东说念主账户贵寓，包括基金持多情 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金              招募阐述书 况、基金交游明细、基金分红实施情况等；此外，还可修改部分个东说念主账户贵寓， 查询热门问题偏激解答，查阅投资刊物等。    公司网址：www.py-axa.com    客服信箱：service@py-axa.com 四、客户投诉处理    基金份额持有东说念主不错通过基金治理东说念主提供的客服热线自动语音留言、客服热 线东说念主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金治理东说念主和销售机构所提供的服 务进行投诉。基金份额持有东说念主还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供 的服务进行投诉。 五、服务渠说念 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金               招募阐述书               第二十三部分           其他应裸露事项    暂无。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金            招募阐述书          第二十四部分       招募阐述书的存放及查阅方式    本招募阐述书可印制成册，存放在基金治理东说念主、基金托管东说念主等机构的办公场 所和营业格式、基金上市交游的证券交游所，供投资者查阅；投资者也可按工本 费购买本招募阐述书印制件或复印件。但应以基金招募阐述书正本为准。    基金治理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金                   招募阐述书                  第二十五部分            备查文献    本基金备查文献包括以下文献：    （一）中国证监会对于准予浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资 基金注册的批复    （二）浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金基金合同    （三）浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金托管条约    （四）浦银安盛基金治理有限公司怒放式基金业务王法    （五）对于请求召募浦银安盛中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金之 法律见解    （六）基金治理东说念主业务阅历批件和营业牌照    （七）基金托管东说念主业务阅历批件和营业牌照    （八）中国证监会要求的其他文献                                      浦银安盛基金治理有限公司                                      二〇二四年十二月十三日